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据了解，自2016年12月30日中国证券业协会发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》以来，证券公司的组织架构实施上进一步规范。 子公司层面进一步简化，业务进一步回归，合规和风险控制水平持续提升。 “推动回归主业、精简组织架构、理顺业务体系、强化内控、有序化解风险”的工作目标也已实现。 服务实体经济和居民财富管理能力增强。
此次修订工作主要是为了全面贯彻落实中央金融工作会议精神，深入贯彻落实新“国九条”和证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快建设第一家证券公司的意见》。 《类投资银行和投资机构（试行）》相关要求，总结规范经验和实践需求，加强对证券公司监管，回归本源，有效防控金融风险，督促行业机构牢固树立“合规创造价值”，稳步发展。 修改后的原则也是在进一步强化以往有效做法的基础上，做出必要的细微调整，在保持规则和行业预期稳定的同时，回应市场合理诉求，及时解决行业需要解决的问题。发展和风险防控。 为更好发挥投资业务功能，服务实体经济。
此次修订主要体现在四大方面：一是子公司业务得到优化提升。 另类子公司按照中国证监会和交易所规定开展的跟投业务将纳入规定。 另类子公司在与母公司做好业务分工和风险防控的前提下，可以适当投资大宗商品和新三板。 上市公司股票及中国证监会认可的其他投资品种； 明确私募基金子公司设立二级管理子公司的相关要求，规定二级管理子公司必须登记为基金管理人，不得设立分支机构； 扩大下属子公司公司现金管理投资标的类型，提高闲置资金管理的灵活性。
二是对子公司内部控制提出更加严格的监管要求。 包括需要加强对另类子公司交易行为的管理，规范投资标的尽职调查、投后管理、持续控制和管理风险等，并提出相应要求； 加强对子公司违法关联交易的约束，规范新增替代子公司 建立有效的关联交易管理制度，按照实质重于形式、渗透的原则和禁止性规定进行关联交易管理禁止证券公司及其子公司违规向股东或者其他关联方提供融资或者担保。 此外，规定还要求证券公司进行业务划分，有效避免同业竞争、利益冲突和利益输送。
三是进一步补充和完善人员管理。 明确子公司合规负责人由母公司选任； 要求子公司高级管理人员依法向中国证监会相关派出机构备案； 强调相关人员的投资行为应符合相关规定，子公司应建立长效激励约束机制。
四是自律管理层面的一些要求。 包括子公司报告事项，明确替代子公司应当对从业人员进行执业注册，中国证券业协会可以对不适合从事相关业务的从业人员采取自律监管措施。
总体来看，《两规定》适应了证券公司股权投资业务风险防控和规范发展的需要。 市场各方认为，规则的修改更加务实，行业一直关注的问题已基本得到明确。 总体来说还是支持的。
中国证券业协会表示，下一步，将按照证监会的工作安排，继续加强对两类子公司的自律管理，加强对证券公司组织架构的关注以及对备选子公司投资状况的监控，持续解答行业疑问。 为化解疑虑，委员会将依靠及时召开全体会议、座谈会、行业调查等方式，及时了解行业适应规则和业务发展困难情况，发挥桥梁纽带作用，为监管部门提供切实信息和有效意见。当局。
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