财经新闻网消息：
5月10日晚间，中国证券业协会发布关于修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的通知并适用《意见》将规范这两类子公司的业务发展。 得到进一步规范。
具体来说，本次修订优化了证券公司另类子公司的业务范围，完善了两类子公司的部分业务和内控监管要求，强化了对子公司违规关联交易的约束。
优化业务范围
强化诚信专业实践要求
具体来说，中国证券业协会修订了两类子公司的管理规范，主要体现在以下几个方面：
一是优化备选子公司业务范围。 《另类子公司管理规范》明确另类子公司应当按照中国证监会和交易所的相关规定开展后续投资业务； 明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统上市公司股票以及中国证监会认可的其他投资。 品种，同时要求证券公司做好业务划分，有效避免同业竞争、利益冲突和利益输送。
二是完善部分子公司业务和内控监管要求。 《另类子管理规范》强化了对另类子公司交易行为的约束，要求另类子公司持续控制和管理投资标的的风险，细化了尽职调查和投后管理的相关要求。
同时，《私募股权二级管理规范》完善了私募基金子公司设立二级管理子公司的相关要求，规定二级管理子公司必须登记为基金管理人，不得设立下属机构，进一步规范了私募基金子公司设立二级管理子公司的要求。落实加强监管、防控风险和服务实体经济的工作要求。
三是强化对子公司违规关联交易的限制。 为加强关联交易管理，防范证券公司及子公司违规向股东及其他关联方提供融资、担保，制定《直接或者间接向关联方提供贷款等融资，为违法行为提供便利》的禁止规定。增加关联方融资”。 同时，增加了备选子公司关联交易管理要求。 另类子公司应建立有效的关联交易管理制度，按照实质重于形式、渗透的原则进行关联交易管理。
四是人员管理进一步完善。 新增两类子公司高级管理人员应当依法向证监会相关派出机构备案的要求，明确子公司合规负责人由母公司选任，完善投资行为和规范要求。子公司相关人员的薪酬管理。
其中，两部《管理规范》都对廉洁从业提出了要求。 另类子公司、私募基金子公司应当建立健全高级管理人员、员工及其配偶、利害关系人的投资行为管理制度和诚信职业道德，制定有效的事前预防制度、事中控制措施和事后问责机制。 、防止上述人员从事非法投资，有效防止内幕交易、市场操纵、利益冲突、利益输送等不当行为。
五是自律管理层面的相关要求。 包括子公司报告的事项，明确替代子公司应当对从业人员进行执业注册，协会可以对不适合从事相关业务的从业人员采取自律监管措施。
两类子公司团队“大规模扩张”
继续加强自律管理
回顾过去，2016年12月底，中国证券业协会发布了证券公司另类子公司、私募基金子公司管理规定。 该管理规定的发布，代表着券商直接投资业务的终结。 自此，直接投资业务分裂为另类投资管理和私募股权基金管理两大类，各自走向专业化发展道路。
除了原有的直投子公司转型外，近年来，业内已有多家证券公司申请设立两类子公司，并陆续获批。 2023年，证监会批准国信证券、星展证券通过子公司从事另类投资业务。 今年1月，证监会批准世纪证券通过子公司开展另类投资业务，并对金元统一证券申请设立另类投资子公司进行了反馈。
中国证券业协会表示，两项规定实施以来，证券公司组织架构进一步规范，子公司层级进一步简化，业务进一步回归，合规风控水平不断提升。 “推动回归主业、精简组织架构、理顺业务”的工作目标也实现了，服务实体经济和服务实体经济的能力增强了。居民财富管理不断加强。
本次修订工作主要是为了全面贯彻落实中央金融工作会议精神，深入贯彻新《国九条》和证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快建设的意见》 《一级投资银行和投资机构管理办法（试行）》相关要求，总结规范经验和实践需求，强化证券公司监管，回归本源，有效防控金融风险，督促行业机构牢固树立理念秉承“合规创造价值”的宗旨，稳步发展。
下一步，中证协将按照证监会的工作安排，继续加强对两类子公司的自律管理，加强对证券公司组织架构的关注和投资监管。替代子公司的现状，并持续解答业界的疑问和疑惑。 工作中，依托委员会及时召开全体会议、座谈会、行业调研等，及时了解行业适应规则和业务发展困难情况，发挥桥梁纽带作用，为监管提供切实信息和有效意见。当局。
中国证券业协会会员信息显示，截至2024年4月末，已有83家证券公司另类投资子公司、79家证券公司私募投资基金子公司注册为协会普通会员。
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