财经新闻网消息：
记者注意到，本轮罚款，对各类违规行为的监管较为全面。 其中，广东证监局的四张罚单指向债券发行管理的各个环节，包括承销、受托管理和持续监管等。
据不完全统计，自新“国九规定”发布以来，不到一个月时间，多地证监局已对12家券商开出罚单。
中金公司、中信建投、国都证券
被北京证监局“点名”
4月30日，北京证监局网站一次性披露了7张罚单。
其中，国都证券及总经理杨江泉被采取行政监管措施。 罚款显示，国都证券存在以下问题：公司廉洁经营内部控制制度不健全，部分业务活动费用未制定内部规章制度和标准，岗位制衡和内部监督不力，责任人不明确等问题。事后没有追究足够的责任。 杨江泉作为公司总经理，是落实诚信经营管理责任的第一责任人，对相关违法行为负主要责任。 孙冠南作为时任公司综合管理部总经理，对相关违规行为负有相应的管理责任。
中信建投开展场外期权和自营业务不审慎，员工管理不规范。 公司治理不规范，反映出公司未能有效落实合规管理、风险管理和内部控制。 责令解决上述问题。 我们将认真整改问题，一年内每三个月进行一次内部合规检查。 我们将根据检查结果不断完善管理制度和内控措施，加强业务和人员管理，防控风险，并在每次检查后进行检查。 10个工作日内向中国证监局提交合规检查报告。
中金公司存在自营账户与投顾账户交易、利益冲突管理不到位、场外期权业务开展不审慎、子公司业务和投资行为管理不到位、公司治理不规范等问题，反映了公司的失败。合规管理无法有效落实，内控不健全。 责令加大合规检查力度，并采取行政监管措施。
广东证监局开出的罚单显示，中泰证券、海通证券、中信建投因承销格力地产相关债券违规而被罚款。
中泰证券作为格力地产债“18格地01”、“18格地02”、“18格地03”、“19格地01”的主承销商及受托管理人，未能分析核实该债不存在价格下跌的情况。库存。 不严谨，未向咨询、审计机构编制工作底稿，未披露发行人重大损失的临时托管事务报告，未及时披露发行人调查事项的临时托管事务报告。
海通证券作为格力地产债“21格地02”和“22格地02”的主承销商和受托管理人，未能对库存周边个别楼盘开盘价低于发行价的情况进行认真分析和核实。项目底价； 在“22歌地02”期后事项核查中，未对存货可变现净值评估进行持续关注和尽职调查； 没有为咨询和审计机构提供工作底稿； 未披露发行人重大损失的中期受托管理事务报告； 发行人未及时披露差错更正事项，未及时披露临时受托管理人管理事务报告。
中信证券作为格力地产债“23格地01”的主承销商及受托管理人，未留下咨询审计机构工作底稿不足，未出具发行人管理层约谈记录，未临时披露发行人重大损失。 托管交易报告。
2月20日，上交所对时任格力地产董事长卢军驷发出通报批评。 经查，该公司未能准确计量存货、资产减值等会计项目，导致债券发行公告、招股说明书、多份定期报告披露的财务数据不准确，损害了投资者的知情权。 卢军驷自2008年6月至2022年6月担任格力地产董事长，全面负责格力地产工作，并对格力地产财务会计报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任。 第一责任人是其任职期间对格力地产违法信息披露行为负有直接责任的主管人员。
监管“有刺”督促券商回归岗位、履行责任
新“九条”颁布以来，监管部门进一步收紧中介机构的“把关人”职责。 在强力监管形势下，不到一个月时间，多地证监局已对12家券商开出罚单。
此外，还有多家券商被证监会立案调查，包括中信证券、海通证券、东吴证券等。
4月12日，中信证券、海通证券双双披露公告称，两家券商因相关相关人员在中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，被中国证监会立案。违反限制性规定的实体。 同日，中核钛白还发布公告称，公司实际控制人王泽龙因涉嫌转让公司2023年度非公开发行股票违反限制性规定，被中国证监会立案。
4月30日晚，该案刑罚“落槌”。 中核钛白、中信证券、海通证券联合发布公告，收到中国证监会《行政处罚决定书》。 中国证监会拟对所有参与者处以共计2.35亿元的罚款。 其中，没收违法所得约7753万元，罚款1.57亿元。 罚款数额约为没收违法所得数额的两倍。
从近期监管动态来看，新“国九条”穿透性强监管，对发行上市、融资融券等多个领域进行了规范。 业内人士表示，对于证券行业来说，“把关人”职责和“价值发现”能力将不断强化，倒逼券商不断优化和提升业务逻辑、标准和能力。
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