财经新闻网消息：
跨境ETF的异常炒作越来越引起监管机构和市场参与者的关注。
其中，沪深交易所以高溢价监测跨境ETF异常交易。 1月22日至1月26日，上交所对易方达MSCI US 50 ETF等溢价较高的基金进行了重点监测。
券商也向客户传达了跨境ETF交易风险提示。 财联社记者从监管处获悉，这主要是由于近期跨境ETF出现异常波动。 当达到监控警戒线时，交易所将向经纪商发出相关风险提示。 无论是ETF还是其他资产，只要是异常交易，操作流程都是这样的。
同时，易方达基金还表示，虽然公司剩余QDII额度十分有限，但为发挥ETF一二级市场联动的交易价格稳定机制，尽力缓解二级市场交易的高溢价，易方达基金MSCI US 50 ETF决定提高单日累计认购限额，从1月24日的300万份提高至800万份，1月25日提高至2000万份，1月26日提高至5000万份。
一位券商对中国金融报记者表示，跨境ETF溢价上涨主要是由于当前海外股市走势良好以及外汇额度限制，因此相关申购交易热情较高。 短期来看，部分跨境ETF溢价过高，风险也有所增加。 投资者需警惕投资风险。
券商密集发布ETF交易风险提示
沪深交易所本周对多只跨境ETF进行监测，券商近期联手对跨境ETF产品异常交易风险进行密集预警。 据财联社记者不完全统计，国泰君安证券、华泰证券、银河证券、光大证券、平安证券、中泰证券、诚通证券、国融证券、大通证券等多家券商通过APP通知客户，短信等，提示部分ETF产品的交易风险。
据券商风险提示，“日经ETF”、“日经指数”、“美国50ETF”、“纳斯达克指数”等基金管理人近期多次发布提醒公告。 基金价格与基金份额参考净值偏离较大，产生较大溢价。 光大证券提醒投资者谨慎做出投资决策。
银河证券表示，为防范交易风险，维护市场秩序，上交所将进一步严格识别上述证券的异常交易行为，并采取严厉措施，列入重点监控账户、暂停投资者账户交易、限制交易等。适当的投资者账户交易。 、认定为不合格投资者等自律管理措施。 请投资者理性判断市场，谨慎做出投资决策，注意基金价格炒作风险。
中泰证券发布公告称，“标普ETF”基金价格波动异常，溢价率较高，且与基金份额参考净值偏离较大，存在市场猜测。 为防范交易风险，维护市场秩序，深交所对基金进行重点监控，对频繁大额参与基金交易、存在异常交易行为的投资者进行严格监管。
诚通证券公告明确表示，深交所将严格识别标普ETF（）相关异常交易行为，并采取严厉措施，将该账户列为重点监控账户，暂停投资者账户交易，并酌情限制投资者账户交易。 。 、认定为不合格投资者等自律管理措施。
总体来看，本次沪深交易所监测的跨境ETF主要为“日经ETF”()、“日经指数”()、“美国50ETF”()、“纳斯达克指数”()、“标准指数” “普通ETF”()。
近期跨境ETF交易有所增加
1月26日，“美国50ETF”（）发布溢价风险警告并临时停牌公告。 为保护基金份额持有人的利益，“美国50ETF”将暂时停牌一小时。
自1月16日起，日经ETF已连续9个交易日发布《二级市场交易价格溢价风险警示及临时停牌公告》，基金管理人申请当日停牌1小时。 此前日经ETF的交易量并不高，交易所的交易额只有数千万元。 进入2024年之后，日经ETF交易活跃，现场交易额不仅超过1亿元，1月16日甚至达到48亿元。
其他跨境ETF也存在类似情况。 例如，纳斯达克综合指数（）于1月24日和1月25日宣布申请暂停交易一小时，近几个交易日交易量大幅增加，市场（二级市场）已休市。 与参考净值相比，该价格存在显着溢价。
值得注意的是，“美国50ETF”和“纳斯达克指数”都是新成立的基金。 它们分别成立于2023年11月和10月。 目前总规模还不是特别大。
以上 - 截止日期为 2024 年 1 月 26 日
警惕跨境ETF溢价过高
易方达指数投资部总经理、美国50ETF基金经理林伟斌近日也指出，1月22日以来，美国50ETF二级市场交易活跃度明显增加，交易价格明显高于基金份额参考网值（IOPV），并且出现了较大的趋势。 由于溢价风险较大，建议投资者特别关注二级市场交易价格的溢价风险，理性做出投资决策。
针对跨境ETF溢价率上升，拍拍网财富研究部副总监刘友华对记者表示，“一方面，海外股市持续走强，境内投资者付出的代价越来越大”。关注全球投资布局，使得跨境ETF更受投资者青睐。 受青睐； 另一方面，跨境ETF可以T+0交易，ETF税费和佣金很低，为价差提供了空间。”
刘友华还补充道，“如果ETF的溢价率过高，可能会存在一定的风险，因为一旦ETF的市场需求下降，ETF的市场价格可能会迅速下跌，导致投资者面临损失。”
上述券商人士也表示，近期支持A股发展的政策频频出台。 此外，经过前期的持续下跌，A股的风险得到有效释放，投资价值显现。 投资一定要在认知能力范围内赚钱。 但近期国际形势风云变幻，动荡加剧，投资者不宜过分炒作海外市场。
对于日本股市未来走势，国联证券宏观策略团队认为，2023年伊始，日本股市将具备标的优秀、资产廉价、集中度低三大优势，其综合“核心”竞争力”将会很高。 但在当前日本股市持续上涨、全球投资者不断加大对日本投资的背景下，其“核心竞争力”不断弱化，这或许预示着短期配置性价比正在减弱。 此外，RSI指数还反映了日本股市短期波动性的加大以及交易情绪的大幅上升，这可能反映出日本股市的周期性过热。
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