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12月15日晚间，中国建筑工程总公司（.SZ）发布公告称，因公司涉嫌信函披露违法违规，已被中国证监会立案。
在全面加强监管、防范化解风险的主基调下，通联数据显示，9月初以来，已有38家A股上市公司受到证监会处罚。 非法减持、“热点”、“愚蠢回购”等一系列影响市场平稳运行、侵犯投资者合法权益的重点案件被列入其中。
信息披露违法行为是监管处罚重点
第一财经记者发现，在上市公司的各类违法情况中，涉嫌“信息披露违规”的仍是最多见，占比超过一半。 例如，中国建筑工程有限公司年内多次因违法违规行为收到监管信或警告信。
其中，截至7月3日，中国建筑股份连续三十个交易日中至少有十五个交易日收盘价低于当前转股价的85%，触发“中建2”转股价向下修改条款。 但公司未能按照《上市公司监管指引第15号——可转换公司债券》第十五条的规定，在预计触发转股价格修改条件前5个交易日及时披露提示性公告，截至6月30日，《关于中转转2预计触发转股价格下调条件的提示性公告》已于近日披露。 此举违反了相关规定。 公司于7月18日收到深圳证券交易所监管函。
今年4月，中国建筑披露《关于初步会计差错更正的公告》，对2018年至2021年财务报表进行追溯调整。此次更正反映了公司2018年至2021年年报中相关财务数据披露不准确的情况。 ，也违反了相关规定。 公司今年7月收到深交所监管函后，深圳证监局于10月下旬采取监管措施，发出警示函。
此外，公司去年12月13日披露的《关联交易补充审核公告》显示，公司于2017年3月与中山北大荒签订了相关精装修方案及工程建设合同，工程总金额为63.9424元。万元。 ，占最新净资产的5.83%。 公司实际控制人近亲属庄占新担任中山北大荒董事。 该交易构成关联交易，但未按照关联交易的规定及时履行相关审核程序和信息披露义务。 因违反相关规定，公司于今年1月初收到深交所监管函。
违规减持也是上市公司监管的重点领域。 近两个月来，罗欣药业、飞凯材料、隆基绿色能源、威迪股份等多家上市公司股东均因此类事项收到证监会通知。 立案通知书。 以维迪股份有限公司股东陈振华为例。 早期公告显示，陈振华在窗口期非法买卖公司股票。 7月4日至7月10日，减持公司约2%股份，交易金额超过4000万元； 控股股东罗欣药业罗欣控股减持股份超过5%，但未披露。
据统计，2023年以来，上交所已作出违规减持自律监管措施决定近30项，其中公开谴责决定4项，通报批评决定8项。 例如，针对沃乐家居股东及其一致行动人的行为，其持股数量累计变动达到5%后，并未按照要求及时停止交易，而是持续减持所有剩余股份。 上交所及时表明监管立场并对其进行了处罚。 公开谴责并传播批评。
此外，短线交易一直是上交所重点监管领域。 数据显示，年内有近30起短期交易被上交所处罚。
互动平台上的“热点”行为也持续受到监管层的关注，思美传媒就是最新的案例。 “抖音超市目前是我们公司运营的。” 11月27日中午，四美传媒关于抖音超市业务的选择性回复，刺激公司股价收于涨停。 11月29日，该公司立即受到中国证监会立案调查。 。 此前，深交所、浙江证监局先后向公司发出“关注函”和“警示函”。
在当前A股上市公司增持、回购热潮中，“欺骗性回购”行为也尤为引人注目。 一个典型案例是合纵科技12月3日被证监会立案调查。去年，合纵科技公告称拟以2000万元至4000万元回购股份，回购期限一年后到期。 合纵科技未实施回购，理由是优先满足生产经营的资金需求。 北京证监局已责令合纵科技按整改期限整改并完成相关回购事项。
监管“零容忍”
中央金融工作会议强调，“要全面加强金融监管，依法监管一切金融活动，消除监管空白和盲点”。 据新华社报道，12月4日，证监会主席易会满接受新华社专访时表示，要加强大股东资金占用等潜在风险源头管理，杠杆率过高，产业资本与金融资本缺乏隔离； 完善资本市场打假打假机制； “零容忍”打击非法发行、金融欺诈、操纵市场等违法行为。
据新华社12月3日报道，国家金融监管总局局长李云泽接受新华社专访时表示，下一步将围绕强监管、严监管，坚决实现“刺牙”； 深入整治金融市场乱象，必须坚持原则，敢于迎难而上，平等相待，公平公正，真正做到一击即中、重拳出击，切实提高违法违规成本。
此外，央行行长潘功胜还提到“加强与财政、监管等政策的协调”。
李云泽曾在2023年金融街论坛年会上表示，自2003年以来，二十年来，中国金融业总资产从不足30万亿元跃升至超过450万亿元，增长了15倍。 金融业在快速发展的同时也暴露出一些问题，隐性金融风险亟待化解。 未来，在“维护资本市场平稳运行”的目标下，对上市公司的严格监管或将持续，财务乱象和腐败问题有望减少，金融监管能力的提升也能促进金融市场运行更加规范有序，防范多重不利因素叠加下的风险共振，确保守住防范系统性风险的底线。
第一财经记者注意到，在监管不断释放“零容忍”信号后，甚至一些退市公司也未能逃脱后续处罚。
12月11日，苏特3（原ST苏特或苏于特）在退市四个月后收到监管“罚单处罚通知书”。 公司及相关人员收到广东证监局出具的《行政处罚先行通知》。 通知》将面临不同数额的处罚。
搜于特于2010年11月在深圳证券交易所上市，今年7月21日按面值退市。 深圳证券交易所还决定终止可转换公司债券上市交易。 搜于特转债成为沪深证券交易所第一家被迫退市的公司。 债务。 此前，中国证监会于7月10日下发《立案通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，决定对公司立案。
广东证监局发现，搜于特涉嫌财务报告虚假记载、未按要求披露关联交易、2021年年报重大遗漏等多项违反信息披露法律法规的行为。
此前，今年10月，韵升5（原*ST韵升）退市后还收到四川证监局下发的《行政处罚事先通知书》，公司及相关人员受到“处罚”； 今年9月，当时已经退市半年的R凯乐1号（原*ST凯乐）受到上交所处罚。 当时包括时任董事长及其他相关责任人在内的数十名董事、独立董事被上交所给予监察警告。 公开谴责并传播批评。
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