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因近期使用光刻机而成为“网红”的苏达维格（.SZ）13日晚收到证监会处罚通知书。 中国证监会拟对苏达威格处以150万元罚款，对董事会秘书江林处以100万元罚款。 有资本市场人士告诉记者，因投资者互动平台反应错误而被证监会罚款的情况并不常见。 这更多的是交易所采取的纪律处分。 这个处罚可不小。 北京青鲁律师事务所合伙人李斌进一步告诉记者，在这种情况下，投资者也可以向法院提起诉讼，有机会挽回损失。 上月14日下午，苏达维奇在深交所互动平台回复称：“公司光刻机已销往国内芯片龙头企业，并出口日本、韩国、以色列等国家； 同时，公司已为国内相关芯片光刻机厂商提供了定位光栅尺组件。”因此，苏达维格自公司股价短时间内涨至20cm跌停以来，一直处于舆论风口浪尖。首先，14日晚间，包括财联社在内的多家媒体提出质疑；次日，公司收到深交所关注函；10月8日，收到备案通知书10月12日晚，深交所收到深交所关注函后，决定启动纪律处分程序。
截至13日晚，苏达维格公布了江苏证监局下发的《行政处罚预告通知书》（以下简称《通知书》），对“真假光刻机”进行监管调查事件。 通知称，未能准确、完整地披露公司销售的光刻设备的类型和具体应用领域，并在回复中将“光刻机”和“芯片光刻机”合用，具有误导性。 中国证监会决定对该公司给予警告，并处以150万元罚款。
此外，通知还称，苏达威格董事会秘书江林负责公司回复深交所互动交易平台投资者提出的问题。 他明知芯片光刻机的概念是当时的市场热点问题，就把公司的信息转给了公司。 证券部门起草的投资者提问答复初稿中，将“直写光刻设备”改为“光刻机”，故意混淆直写光刻设备与芯片光刻机的区别，并决定释放它。 因此，江林是本次违法行为的直接负责人，决定给予江林警告，并处以100万元罚款。 苏达维格2022年年报显示，董事会秘书姜林2022年从公司领取的税前薪酬总额为112万元。
此前，对投资者互动平台违规信息披露个人直接处以罚款的情况并不常见。 2020年，亚本化学（.SZ）涉嫌信息披露误导性陈述等违法违规行为。 公司时任董事长、董事会秘书等三名相关人员被中国证监会处以20万元至15万元不等的罚款，远低于本次罚款的力度。 除此之外，记者没有发现其他类似案例。
值得一提的是，在苏达维奇事件中，证监会不仅加大了处罚力度，而且从10月8日立案到10月13日公布处罚结果仅用了5天时间。亚本化工案调查近6个月，可谓“光速”，足见监管风格的变化。
对于大多数投资者来说，他们更关心的是苏达维格行为造成的损失能否挽回。 截至13日收盘，苏达维格股价已从9月15日38.88元/股的高点下跌34.6%至25.41元/股。 因误认为苏达维格是“国产光刻机之光”而入市的投资者蒙受损失。 重的。
李斌告诉记者，因上市公司虚假陈述而遭受损失的投资者可以起诉法院，要求虚假陈述责任人承担赔偿责任。 如果诉讼胜诉，投资者可获得的赔偿金额为投资者因失实陈述而遭受的实际损失金额，包括投资差额损失、投资差额损失部分的佣金和印花税。
投资者此前也曾赢过类似的官司。 2023年4月，亚本化工收到南京市中级人民法院关于投资人虚假陈述索赔的判决，投资人一审胜诉。
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