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同日，浙江证监局还与浙江金谷股份有限公司（以下简称“金谷股份”）控股股东、实际控制人与九泰等非公开发行股票的认购人签署了相关协议基金，同意承诺保证回报。 针对违规行为，对3名责任人发出警告信。 有人指出，国内私募市场风险机制尚不完善。 也有业内人士认为，监管机构可以通过建立完善的投资风险评估体系、加大处罚力度，避免相关情况再次发生。
定增“老鼠仓”事件迎后续
九泰基金定增“老鼠仓”事件有新进展。 10月12日，广东证监局发布行政监管措施决定书称，徐国锋作为公司实际控制人，在非上市期间与九泰基金时任董事长吴强签署了《投资担保协议》。 -《正业科技2017年公开发行股票》及相关补充协议，承诺在持有九泰基金管理的九泰九利灵活配置混合型证券投资基金期间，正业科技股票年化收益回报率为8%以下简称“九泰九利灵活配置混合动力”）差额将按费率补足。
因徐国峰向正业科技非公开发行对象不当承诺弥补收益差额，且未及时将上述协议签署情况通知上市公司，违反了相关规定。 根据相关规定，广东证监局决定对徐国锋采取出具警告信的行政监管措施。 同日，鉴于正业科技披露的《2022年度业绩报告》披露的数据与正业科技披露的数据存在较大差异，广东证监局还决定对正业科技四名负责人给予警示。年度报告，涉及损益变动及信息披露不准确的。 信。
10月12日同时，浙江证监局也发文称，经调查，孙峰峰、孙金国、孙立群作为金谷股份控股股东、实际控制人，在非上市期间与九泰存在关联关系。 -金谷股份2017年公开发行股票，基金等非公开发行股票的认购人签署相关协议并同意承诺保证回报。 针对上述违规行为，浙江证监局决定对上述三人采取出具警告信的监督管理措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。
针对上述监管措施，正业科技也在10月10日发布公告称，将加强相关法律法规的学习，强化信息披露责任意识，不断提高公司信息披露质量，防范违规行为。此类事件再次发生。 同时表示，本次行政监管措施不会影响正业科技的正常生产经营。
需加强监管防范风险
事实上，在针对正业科技、金谷的相关罚款下达之前，九泰基金及相关责任人也因上述情况受到监管处罚。 今年2月，证监会介入该基金业务活动，授意九泰基金通过九泰九力灵活配置购买“立体丝”，并授意九泰基金与九泰九力灵活配置混合启动。分配。 责令改正清算程序，并处以100万元罚款； 同时，吴刚被禁止进入市场五年。
此外，证监会还责令九泰基金改正，通过九泰九利灵活配置参与五家上市公司的保本定增，利用基金资产为基金份额持有人以外的人谋取利益。 处100万元罚款。 对直接负责的主管人员吴强给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处罚金30万元； 其他直接责任人员也受到警告，暂停基金从业资格12个月至24个月，并处1万元至20万元不等的罚款10项。 对于上述违规情况的整改情况及对公司的影响，北京商报记者发文采访九泰基金，但截至发稿尚未收到相关回复。
一些业内资深研究员认为，就目前的行业状况来看，定向增发业务仍存在“水太深”、风险机制不完善等问题。
IPG（中国）首席经济学家白文曦也表示，在当前私募参与不断增多的背景下，监管机构可以通过加强对公募基金的监管来提高合规意识。 例如，可以建立完善的投资风险评估体系，及时发现和预防风险事件的发生。 还可以加大处罚力度，严厉打击违法行为，提高违法成本，强化监管震慑作用。 此外，我们还可以建立严格的审核制度，严格把控相关机构和个人的市场准入资格，从源头上杜绝类似事件的再次发生。
规模和业绩双双下滑
值得一提的是，处于本次事件“风暴中心”的九泰基金近年来的运作情况并不乐观。 官网信息显示，九泰基金成立于2014年7月，注册地址位于北京，注册资本3亿元。 其中昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九洲证券有限公司占比26%、25分别占注册资本的%、25%、24%。
九泰基金成立初期，曾依靠旗下资金参与私募获得超额收益。 此后大力发展私募业务，成为公募行业主要私募投资者。 但由于近年来定向增发政策的变化以及上述定增“老鼠仓”事件，九泰基金所依赖的定向增发业务逐渐落后。
公开数据显示，自增发公告发布之日起，截至10月12日，年内共有50家公募机构参与上市公司定向增发，认购总额达760.35亿元。 诺德基金、财通基金、华夏基金位列前三。 、总认购金额分别为232.5亿元、214.55亿元、43.45亿元。 不过，自2023年以来，九泰基金并未参与私募。 相比之下，发生上述事件的2017年，九泰基金参与定向增发的认购总额高达48亿元，在当年参与定向增发的67家基金机构中排名第11位。
产品方面，数据显示，从现有产品来看，截至10月12日，九泰基金共有23只基金（份额按合并计算，下同），其中非货币类基金22只。为主的产品，占比超过9成。 如果看近三年，九泰基金的非货币基数规模在2021年二季度末达到117.69亿元的小高峰，自2021年三季度末以来持续下滑。 2023年二季度末跌至17.62亿，同比下降超过50%，在有数据的187家基金管理人中排名第152位。 不难看出，九泰基金近期非货币管理规模明显下降。
业绩方面，截至10月11日，九泰基金下有数据的29只主动股票型基金（份额单独计算，下同）中，近一年仅有4只产品实现正收益，仅有21只产品低于同类产品的平均收益率。 其中，九泰天富改革灵活配置混合A以5.83%的收益率领跑其他产品，跑赢同类灵活配置基金11.48个百分点。 但同时，九泰也量化了过去一年新兴产业回报率，下降了20.86%，跑输同行平均水平12.46个百分点。
将时间拉长到近三年，九泰基金旗下有14只主动股票型基金可以获得业绩数据，但只有2只产品实现了正收益，而且也存在明显的业绩差异。 例如，截至10月11日，九台久逸灵活配置混合空调近三年收益率分别高达26.84%和26.08%，而九台天宝灵活配置混合空调收益率则分别下降了33.94%、34.39%。
在整体产品表现不佳、非垄断管理规模萎缩的情况下，九泰基金的三名基金经理张鹏程、赵锐、杨飞于年内辞职。 目前，九泰基金旗下仅有9名基金经理。 对于九泰基金来说，如何在“十岁生日”之际重拾动力，实现管理规模和产品业绩的突破，也成为其未来发展需要考虑的问题。
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