财经新闻网消息：
9月30日，中国证券投资基金业协会一口气披露了5份纪律处分，公开谴责明屯投资，并暂停其私募基金产品注册三个月。 与此同时，名屯投资法定代表人邱惠明对合规与风控负责人侯亚男发出警告，并公开谴责该公司原市场部渠道经理、现市场部渠道助理卓凌辰、原市场部总经理，现任市场部渠道经理徐世军。
处罚决定显示，明屯投资员工卓凌尘、徐世军通过自媒体公众账号发表贬低业内其他机构的不当言论，并向不特定对象推销私募基金产品，对明屯投资声誉造成负面影响。行业。 明屯投资对此未实施有效的内部控制，未及时对公司员工的上述不当行为进行监督和控制，未及时督促员工整改，构成违反审慎、勤勉义务。 上述事实有行政监管措施决定书、自媒体公众号发表的档案文章、采访笔录、劳动合同等证据证实，事实清楚，证据充分证实。
值得一提的是，8月底，名屯投资也因几乎同样的原因被上海证监局罚款。 上海证监局决定对名屯投资采取责令改正的监督管理措施，并指出名屯投资应按照相关法律法规要求实施整改，进一步健全内控机制，强化人员意识。遵守法律规定，并采取切实有效的措施，避免类似情况的发生。 问题又出现了。 同时，还决定采取监督管理措施，对徐世军、卓凌尘发出警告信，要求其认真学习相关法律法规，强化守法意识，遵守法律、行政法规，并遵守职业道德和行为规范。
明屯投资成立于2014年4月，是国内首家管理规模超500亿的量化私募管理人。 其创始人邱惠明拥有20多年的投资经验，曾担任全球知名投资机构 Fund和HAP Fund的经理。 经理，还曾在全球知名投行德意志银行自营量化交易部门担任基金经理。
事实上，早在今年5月初，上海市市场监管局执法大队就前往名屯投资上海办事处进行询问。 询问的主题是“老挝私募基金”公众号背后的注册主体和文章作者是否为明屯投资员工等。
经调查初步信息显示，2021年6月中旬至6月底，陈卓、徐某等4人组队，使用陈卓此前注册的微信公众号“”（后更名为“老私人”） 。 “基础”），发表基金产品评价、私募宏观研究等文章，并在新注册的雪球网账号和今日头条账号上发布这些文章。 公众号运营过程中，卓某辰为牵头人，徐某为撰稿人之一。 大家写完之后，就会交给卓某辰，然后单独发表。
今年6月20日，经上海市市场监管局执法大队最终核查显示，涉案员工在加入公司前注册了个人微信公众号，并在公司不知情的情况下发表相关文章的行为授权未经公司授权。 系员工个人行为，故作出“经核实，决定不予立案”的决定。
但另一方面，十余家私募机构联名向证监会、中国证券投资基金业协会提交投诉函，认为明屯投资员工注册运营公众账户发布大量文章贬低其他私募股权机构，并赞扬自己。 员工在私募营销中可能存在不当行为，违反向合格投资者推销产品的原则，或者涉及不正当竞争。 这应该是名屯投资近期被上海证监局和中国证券投资基金业协会罚款的触发因素之一。
针对相关事项，明屯投资于9月1日收到上海证监局罚款后作出回应。事件发生后，公司已对涉事员工采取纪律处分，完善规章制度，强化合规审批。 程序并加强员工合规培训等措施。 下一步，管理合规部门将按照相关法律法规要求，共同牵头制定整改方案并落实整改措施，进一步完善内控机制，强化人员守法意识，采取切实有效措施，避免类似问题再次发生。 发生。
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