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百亿级私募公司募资后未备案产品登记被罚！
9月1日，中国证券基金业协会发布对上海盈水投资的纪律处分决定书，显示盈水投资存在部分私募产品募集完成后未向协会登记、违反专业规范等两项重大违规行为。操作要求。 协会给予的处罚。
值得注意的是，盈水投资提出了四大抗辩意见，还声称公司管理着400多只基金，管理规模超过400亿元，至今保持着良好的合规记录。 但该协会并未接受其辩护。
据了解，盈水投资这几年抓住科创板、创业板的新机遇，迅速崛起，已晋升为百亿私募。 作为新晋大户，盈水投资也曾两次违规，其产品一度被列入新的黑名单。
新收益下跌后，盈水投资开始加强主观多头策略的研究和布局。 截至二季度末，盈水旗下34个产品上市公司前十大流通股东26家。 值得注意的是，盈水投资在2022年初斥资近30亿元建仓疫苗龙头智飞生物，但目前仓位已腰斩，期末市值仅不到1.5亿元。
盈水投资两项违规被罚款
9月1日，中国证券基金业协会发布对上海盈水投资的纪律处分决定书，显示盈水投资存在两项重大违规行为，即部分私募产品募集完成后未向协会登记。 ，以及违反专业操作。 要求。
经查，2017年3月，常州凤凰新城房屋装修投资中心（有限合伙）成立，上海盈水担任执行合伙人，国海证券（定向资产管理计划）、政府出资平台企业分别为优先合伙人人和初级合伙人。 根据合伙协议，上海盈水负责提出投资方案、组建管理团队、实施项目投资及投后管理，并按约定提取管理费。 最终，凤凰新城投资了常州市棚户区改造项目。
该协会认为，凤凰新城存在对外募资活动、对外投资等行为。 是指以非公开募集资金和基金管理人管理的资产进行投资活动而设立的合伙企业。 符合私募股权投资基金需要注册的理念。 但凤凰新城募资完成后，并未按照规定向协会备案。
此外，上海盈水注册为私募股权投资基金管理人，常州凤凰的投资标的为公司股权，属于股权型私募基金，违反了私募基金管理人的专业运作要求。 根据相关规定，同一私募基金管理人不得同时经营多种类型的私募基金管理业务。
该协会表示，上述事实得到上海盈水提交的相关产品合作协议、投资协议、银行转账凭证、情况陈述等证据证实。 事实清楚，证据充分证实。
不过，颍水投资提出了四大辩护意见。 还称，公司管理着400多只基金，管理规模超过400亿元。 保持了“零异常、零处罚、零投诉、零纠纷”的良好合规记录，并申请免除纪律处分。
但该协会认为，盈水投资是股权基金凤凰新城的合伙人，已按约定提取管理费，但未登记该基金。 上海盈水表示，不备案是全体合伙人决议的结果，但协会认为私募基金管理人应做出独立的职业判断，合伙企业内部审议不能免除备案义务。
同时，盈水作为证券私募管理人管理股权基金，明显违反了专业化运作的要求。 最终，协会不服其答辩意见，并对上海颍水给予警告纪律处分。
前十名流通股东中出现26股
官网信息显示，盈水投资成立于2015年6月，并于2015年9月2日在证券投资基金业协会注册，在行业内一向相当低调。 这几年，颍水投资紧抓科创板、创业板。 抓住快速崛起、晋升百亿私募的新机遇。
颍水投资的掌舵人是卢高文。 曾在中金公司信息部工作两年半，后在上海拓丰商贸公司投资部担任投资顾问。 2015年创立盈水投资。
新网点开业后，盈水投资开始加强主观长期战略的研究和布局。 截至二季度末，盈水旗下34个产品出现在26家公司前十大流通股东名单中。
其中，智飞生物、迎嘉贡酒、东方盛虹、苏交科、一帆药业、华民股份、新资集团、长阳科技、新安股份等9只股份持股金额超亿元。 期末持有股票价值分别为14.37亿元、7.96亿元、7.76亿元、4.29亿元、3.3亿元、2亿元、1.96亿元、1.37亿元、1.03亿元元。
值得一提的是，盈水投资最大持股的智飞生物科技于2022年一季度被收购，耗资近30亿元进入。 一开始也算抄底，从2021年最高价230元跌了一大半。 然而盈水投资出此招后，不但没能捡到便宜，反而深陷其中，目前巨亏50%。
智飞生物半年报显示，2023年上半年，公司实现营业收入244.45亿元，同比增长33.19%； 归属于母公司净利润42.59亿元，同比增长14.24%。 半年报业绩符合预期，HPV疫苗销量持续增长。 目前HPV市场价格战非常激烈。 智飞生物独家代理的九价HPV疫苗营收和业绩相对稳定。 但整个疫苗行业仍处于低迷状态，导致疫苗股估值大幅下滑。 持有股票的投资者倍感压力。
第三方数据显示，盈水投资仅有4款产品有业绩更新，大量产品目前暂无业绩表现。 依靠新增长的盈水投资能否顶住净值压力备受关注。
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