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中国基金报记者了解到，近期，不少基金公司人士收到监管通知，要求修改未来基金备案事项。 准确性等将不再需要事前备案、监督或事后检查。
事实上，监管机构过去曾对基金备案事项进行过多次调整。 业内人士认为，此次监管一方面将进一步简政放权，优化监管资源配置；另一方面，监管部门将进一步简政放权，优化监管资源配置。 另一方面，也要求基金公司不断提升内控管理能力，压实基金公司主体责任。
一些备案事项可能不再需要事先备案
还有一个最新趋势是监管减少和权力下放。
据多家基金公司人士透露，他们本周刚刚收到基金备案事项变更通知。
据悉，根据《基金法》要求，今后基金备案事项参照所附目录进行。 目录中没有明确相应的项目，如增加基金份额、降低费率、调整净值准确性等，不再需要事前备案。 基金管理人合规部门对合规性进行事前评估、监督或事后检查。
一位基金公司人士认为，近期一些需要前期备案的事项已被取消。 直接原因可能是主动股票型基金的批量减持。
“随着主动股票型基金费率改革的正式实施，近几个月来，几乎所有基金公司旗下的主动型股票型基金都集中在降费上。以前，基金费率降低是需要备案的事情，这将导致基金费率下降。”导致备案审查，工作量大大增加，取消备案可以直接提高工作效率。” 上述基金公司人员分析。
一位业内人士告诉记者，此前监管机构曾下发监管通知，规定了需要备案的事项，“包括基金费用降低、基金份额增加、业绩比较基准修改等，政府也有相关目录”。事务系统，里面没有的项目估计就不用备案了。”
另一位业内人士也认为，取消备案最直接的影响就是提高工作效率。 “以前基金公司汇报一些需要备案的事项，需要等待进展，查阅最新进展，流程会比较复杂、耗时。现在更加高效、便捷。”
也有业内人士坦言，高效率的背后，需要基金公司不断提升内控管理能力。 “以前，基金公司遇到一些不确定的事情，都会先走备案流程，收到监管回复后再进行实施。现在，一些备案事项被取消，意味着基金公司需要承担自己的责任。”风险”。
另一位基金公司人士也强调，未来基金公司需要做好内控管理工作。 “规定不再需要前期审查，这意味着大部分事情只要基金公司决定执行就可以推动。但如果事后暴露出不合规的风险行为，基金管理人需要自己承担主要责任。”情节严重的可能会受到监管处罚”
“取消一些备案事项后，大家比较困惑的是一些具体事项的实施规模如何把握。” 一位基金公司人士提到，“比如基金的赎回费、销售服务费降低多少比较合适，都需要基金公司自己决定。”
另外，还有业内人士举了一个例子。 近期，债券型基金很难增持持有超过7天且无需赎回费用的C类股票。 备案一度很难获得批准。 现在备案取消了，债券基金可以追加这样的份额吗？ ，基金公司需要自己权衡风险的利弊。
监管机构进一步简政放权
8月3日，证监会网站发布《安徽省证券基金经营机构备案报告工作指引》。
上述公告显示，证券、基金管理机构备案报告事项清单已于近期更新，并发布了《关于风险准备金存管银行存放风险准备金提取、投资管理、支付和使用情况的专项报告》。增加了“上年投资管理、支付使用、年末余额”。 、“反洗钱相关备案事项”和“反洗钱相关报告事项”三项备案和报告事项。 与此同时，新机构监管系统中的“基金产品注册后要素非实质性变化主动报告”模块下线。
从证券、基金管理机构报告中发现，主要涉及证券公司客户融资融券交易数据报告、证券、基金管理机构年度报告、经审计的财务报告、境外机构审计报告和年度工作报告，以及合规官员的年度评估。 报告； 基金管理公司内部控制与监测年度评价报告、基金管理公司年度报告、年度审计报告、内部控制评价报告应当包括子公司的相关信息、证券基金管理机构和证券的各类月度经营报告和监管报告投资咨询机构等； 证券、基金管理机构及其子公司资产管理业务月报； 证券、基金管理机构按月报送境外子公司主要财务数据和经营情况。
涉及基金领域的还包括基金管理公司股东及组织架构变动报告、基金管理人和基金托管人风险准备金报告、基金份额持有人数量200人以下或基金资产净值5000万以下的报告、连续60个工作日出现上述情况的，基金管理人应当报告并提出解决方案，报告货币市场基金负偏差绝对值超过0.25%的情况，以及货币市场基金总资产的相关情况。基建基金被动超过基金及拟定计划净资产的140%。 采取的措施等报告等
事实上，过去几年，证券、基金管理机构现有的备案报告项目已多次分散、简化、合并。
例如，2021年12月9日，证监会证券基金机构监管部最新一期《机构监管通知》指出，证券基金管理机构备案报告事项将进一步规范。精简，24项备案报告事项进行下放、简化、合并。 其中，重要调整包括取消资产管理计划终止备案、合并资产管理计划重大事项报告等。
业内人士表示，监管机构的简政放权，不仅优化了监管资源配置，也有助于增强基金公司不断完善内控管理的能力，压实基金公司的主体责任。
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