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第二季度榜单出炉。
近日，北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限公司发布了2023年第二季度券商执业质量评价结果。结果显示，101家参与券商中，申万宏源、开元证券、中泰证券、东吴证券、中信建投位列前五。 今年一季度业绩中，开元证券、申万宏源、中信证券、国金证券、华泰证券位列前五。
相比之下，一个季度之内，券商排名发生了巨大变化。 中信证券、国金证券、华泰证券退出前五名，中泰证券、东吴证券、中信建投证券进入前五名。 二季度前五名中，排名靠前的券商有2家，而一季度有3家，其中申万宏源二季度排名第一。
据悉，今年的评审细则进行了修改。 去年底，北交所、股转公司修订了证券公司执业质量评价规则，包括增加北交所做市业务类别，将原来的“综合业务”明确为“研究业务”； 新增“领先上市保荐人数量”、“新股申购倍数”、“新股首日涨跌幅”等指标。
申万宏源跃居第一
按照惯例，北交所和股转公司将在每年一、二、三季度结束后第15个交易日之前发布龙头证券公司执业质量季度评价结果。 7月20日，北京证券交易所、股转公司发布2023年第二季度保荐券商执业质量评价结果公告。评价结果显示，共有101家券商参与评价。 与一季度相比，参与券商数量减少。
北交所及股转公司季度主办券商执业质量评价体系由专业质量分数和合规质量扣分两部分组成：基础分数为100分，加上专业质量分数，扣除合规质量问题，得到最终总分； 然后根据最终总成绩排名。
业内人士表示，券商综合得分越高，可能直接体现其执业能力越强，但并不意味着得分较低的券商执业水平不够，因为得分还受到项目周期、监管罚款等多重因素的影响，比如京交所、新三板项目等现有券商的缺乏。
根据7月20日发布的第二季度保荐券商执业质量评价结果，总分排名前十的券商为申万宏源、开元证券、中泰证券、东吴证券、华信建投、广发证券、长江证券、金元证券、方正证券和中金公司。 其中涌现出一批龙头券商，同时也不乏开元证券等一些在北交所新三板领域具有特色的中小券商。
与一季度业绩相比，前十券商中有6家被淘汰。 中信证券、国金证券、华泰证券、东莞证券、国信证券、财通证券退出前十名； 另一方面，中信建投证券、广发证券、长江证券、金源证券、方正证券、中金公司进入前十。 中信建投、中金公司等龙头券商也表现不俗。
在去年年报展望中，中信建投表示，公司高度重视北交所业务，持续加大投入，助力创新型中小企业发展。
据了解，保荐券商执业素质评价结果的总分通常由专业素质指标得分确定。 专业品质指标包括三大类：CBEX业务、全国股转系统业务、CBEX与全国股转系统经纪及研究业务； CBEX业务包括保荐业务、发行并购业务、做市业务； 全国股转系统业务包括推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务等指标； 北交所和全国股转系统经纪及研究业务包括经纪业务和研究业务两个指标。
多家券商合规质量被扣分
评价结果的总分，除了专业素质得分外，还有合规素质的扣分。
券商中国记者注意到，今年二季度合规质量扣分较多的券商包括：首创证券被扣8分、财大证券被扣4.67分、华林证券被扣4分、中信建投证券被扣4分、申万宏源被扣4分、开元证券被扣4分。
其中，首创证券因股转公司持续督导业务扣分，华林证券因股转公司做市业务扣分，财大证券因股转公司持续督导业务扣分，中信建投证券因北交所做市业务扣分，开元证券因北交所保荐业务扣分，申万宏源因北交所发行并购业务扣分。北京证券交易所。
据了解，合规质量指标包括龙头券商在各项业务开展过程中的不良执业质量行为记录、自律措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚等。
不良执业质量行为是指主要券商在保荐上市、发行并购、持续督导、做市、经纪、综合业务等过程中，由于勤勉尽责、不负责任，而未采取自律监管措施，工作质量低下或不规范。
采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚，是指主力证券公司及其业务人员在从事全国股转系统相关业务过程中，因违反全国股转系统业务规则，被全国产权交易中心采取自律监管措施或纪律处分，以及中国证监会及其派出机构因违法违规行为被采取行政监管措施和行政处罚的情形。
评价指标已修订
去年底，为适应北交所高质量发展要求，北交所与股份转让公司修订了部分券商执业质量指标，自2023年1月1日起实施。
《北交所全国中小企业股份转让系统证券公司职业素质评价指标及计算方法》指标满分为100分，其中北交所业务45分，全国股转系统业务25分，跨市场业务30分； 评价共纳入9类业态，共29个评价指标。
北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量不良行为名录，按照专业素质业务类型与不良行为类别基本对应的原则，设置了8类业务共73条不良行为，删除了综合业务不良行为，新增北交所做市业务不良行为，补充了上市委员会审核保荐业务相关不良行为。
《北交所全国中小企业股份转让系统2023年证券公司执业质量专项评价指标及计算方法》主要结合未来两年市场改革发展的重点任务，分别设置了“跟投保荐新股数量”、“上市公司研究报告数量”、“期末融资融券余额”、“做市商保荐新股数量”4项专项评价指标。他们”。
北交所及股转公司表示，证券公司执业质量评价制度自2016年4月实施以来，对引导证券公司增强规范执业意识、加强公众监督、提高执业质量发挥了积极作用，得到了业界的高度认可。 下一步，北交所和股转公司将结合市场改革发展实际，不断完善评价内容，不断丰富评价指标和维度，进一步增强评价体系的科学性，引导证券公司不断强化规范执业意识，提高服务中小企业的能力。
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