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近日，中国证监会浙江监管局公布了《行政处罚决定书》（以下简称《决定书》）。
《决定书》显示，刘先生加入浙商基金后，参与浙商沪港深精选组合的管理，负责基金产品的投资分析和投资决策，但刘先生控制着浙商基金的投资组合。 “唐某清”账户与浙江沪港深精选基金进行了趋同交易。 聚合交易总交易金额1760.24万元，聚合交易总损失约36.5万元。
根据相关规定，中国证监会浙江监管局决定对刘某处以30万元罚款。
当事人已于去年辞职
《每日经济新闻》记者注意到，《决定书》还原了原浙商基金基金经理刘某利用未公开信息交易进行“老鼠仓”操作的部分行为。
具体来说，2021年2月1日，刘加入浙商基金。 加入公司后，他参与浙商沪港深精选组合的管理，负责基金产品的投资分析和投资决策，直至2022年9月。5日，他被停职浙商基金。
2021年2月1日至2022年9月5日，刘某因职务原因获悉与浙商沪港深精选基金交易相关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。
记者注意到，“唐某清”的证券账户是其加入公司当月开立的。 自开户至2022年9月5日，“唐某清”证券账户内资金均为刘某自有资金，刘某通过手机下单、交易，该账户实际由刘某控制和操作。
《决定书》显示，自开户至2022年9月5日，“唐某清”证券账户累计交易沪股股票41只，交易金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金。 个股23只，聚合交易金额1172.67万元，聚合交易个数占比56.1%，聚合交易金额占比59.45%，账户聚合交易损失约22.33万元。
此外，上述期间，“唐某清”证券账户累计交易深交所股票24只，交易金额1318.72万元，与浙商沪港深汇合交易股票13只精选基金，交易金额587.57万元，趋同交易个数占比54.17%，趋同交易金额占比44.56%，趋同交易账户亏损14.18万元。
经测算，刘某利用“唐某清”账户进行聚合交易，交易金额合计1760.24万元，合计损失36.5万元。
2022年9月22日，浙商基金发布公告称，刘因个人原因辞职。 从此次公布的《决定书》来看，他辞职的原因其实源于“老鼠仓”。
涉案基金业绩不佳
《每日经济新闻》记者注意到，浙商沪港深精选基金成立于2019年6月27日，刘先生于2021年2月加入浙商基金，并于2021年6月成为该基金的基金经理。
简历显示，刘曾任哈蒙大中华基金（隶属于纽约梅隆银行）、瑞银、法国巴黎银行等国际投行大中华基金经理，里昂证券里昂证券中国研究总监兼首席策略师。
值得一提的是，刘先生任职期间，该基金业绩不佳，任职区间收益率超过-40%，其收敛交易账户也出现亏损。
对于趋同交易，刘还提出了几条抗辩理由：第一，无意违反规定。 由于对国内法律法规缺乏详细、全面的了解，造成了这一违法行为。 二是没有获取非法利益。 融合交易和基金交易同时发生，不存在个人账户受益于基金账户买入股票推高价格的情况。 三是未给投资者造成经济损失。 四是抱有良好纠错态度，积极配合调查、提供信息。 五、不存在其他违法行为。 六是采取了整改措施。 包括出具承诺书、完成所有个人相关交易、辞去基金经理职务等。
不过，证监会浙江监管局认为，首先，刘作为基金从业人员，应当学习、遵守基金法律法规，不懂法律法规不能成为其豁免的理由。 其次，监管局在实施行政处罚和处罚时，充分考虑了违法所得的获取、投资者的经济损失、纠错态度、是否存在其他违法行为以及采取的纠正措施等。 综上，刘某的陈述及辩解不予采纳。
最终，根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据相关规定，证监会浙江监管局决定对刘某处以30万元罚款。 。
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