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研究报告的罚款仍在快速增长。 6月30日，监管机构又披露了5项针对研究报告的罚款。
罚单显示，渤海证券及该公司证券分析师姚蕾被天津证监局出具警告信。 证监局发出警告信。
截至6月30日，5月10日以来研究论文罚款总数已达39起，涉及20家券商和39名研究所员工。
涉及研究报告罚款的券商包括信达证券、中天证券、华安证券、中原证券、首都证券、太平洋证券、山西证券、西南证券、申港证券、野村东方国际、民生证券、申银万国、粤凯证券等。证券、招商证券、英大证券、东亚前海证券、国泰君安、华夏证券、渤海证券、国盛证券。
两家券商及五名责任人同日被罚款
天津证监局指出，姚雷在渤海证券任职期间，存在研究和报告制作不审慎的问题。 渤海证券存在以下违规行为。 一是公司出具证券研究报告的相关制度不健全，二是公司研究报告质量控制审核不严格。
首先，企业管理存在缺陷。 例如，邀请外部专家的制度不健全，社会声誉和处罚记录的要求没有规定，投资报告的相关制度没有及时修订，证券研究中语法错误和错别字的责任规定等。报道不无道理。 对《每日依图》市场影响的审慎评估有效性不足；
二是部分证券研究报告存在个别数据草稿不完善、个别数据与源数据不一致、单位错误、个别调查需要调查后方可审批等问题。
上述问题具体体现在对相关分析师的罚款上。 经查，杨业伟作为某证券研报署名的证券分析师，在国盛证券发布的证券研报中存在部分数据与来源数据不符、单位错误的情况。 。
此外，江西证监局指出，2022年8月30日，王雨涵将王雨涵制作的《每日图》通过微信工作群发送给客户，造成不良影响。 图片产品发布前，经过了时任首席战略分析师张俊晓以及质量控制和合规人员的审核。 鞠星海时任该所副所长，兼该所合规与质量控制总审核员。
监管通报三大问题重申四大要求
上述研究报告罚款，大部分来自各地证监局对全行业研究报告业务开展的“双随机”现场检查。 今年5月，证监会通知券商对2022年度研报进行“双随机”现场检查，共覆盖45家公司的300份研报。
证监会通报了研究报告制作中仍存在的三大问题。 一是部分公司内部控制制度没有按照法律法规的要求及时更新和调整。 二是部分企业内部控制制度执行力度不够。 生产谨慎性不够，个别员工私下发表证券分析意见。
针对此次检查中发现的部分证券公司研究报告业务内部控制薄弱环节以及部分证券分析师等从业人员合规意识淡薄的情况，证监会还重申了四点监管要求。
一是加强研究报告信息来源和痕迹管理，为高质量研究报告打下坚实基础； 二是强化研究报告制作、审核、发布全过程内部控制，重点提高专业素质和合规水平，压缩制作环节。 三是规范公开言论和客户服务活动管控，强化舆情风险管理； 四是完善人员绩效考核和内部问责制度，促进行业平稳长期发展。
在加强研究报告信息来源和痕迹管理方面，首先要加强信息采集环节的管理，确保信息来源合法合规； 二是优化信息来源核查机制，明确升级专项审核措施。
在加强研究报告制作、审核、发布全过程内部控制方面，一是压实制作环节的责任要求，确保研究报告的专业审慎性； 二是加强审核环节管控，确保质量控制合规到位； 三是强化发布环节考核审慎性，确保重大事项升级审核有效落实； 四是加强投资价格报告管理，提高投资价格报告质量。
在规范公开演讲、客户服务活动管控方面，首先要实施全面管理，确保业务活动得到有效管控； 二是强化责任，规范员工公开言论。 三是重视舆情管理，自觉维护公司和行业声誉。
在完善人员绩效考核和内部问责制度方面，一是科学设置考核指标，确保有效激励和约束； 二是加强人员管理，严格追究责任。
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