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6月9日，深圳证监局连发四份行政监管措施决定书，细数两家券商的私募资管业务违规情况。银泰证券的私募资产管理业务，同样被深圳证监局指出了不少问题。券商资管业务扎堆被罚最近，证券监管部门集中公布了不少针对证券公司的行政监管措施公告，其中不乏与私募资管业务有关的内容。而就在5月，北京证监局还公示了针对另外两家券商资管业务的警示函。
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截至6月30日，自5月10日以来的研报罚单总数达到39张，涉及券商20家、研究所员工39人。二是部分证券研报存在个别数据底稿不完善，个别数据与源数据不一致，单位错误，个别调研存在先调研后审批等情况。证监会对研报制作目前仍存在的三大问题进行了通报，一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整，二是部分公司内控制度执行有效性不足，三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。
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