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以加强监管、防范风险为重点,资本市场从严监管信号不断释放。 业内人士表示,随着监管部门不断创新监管方式方法、加强监管协调、提高监管技术水平,资本市场监管有效性有望进一步提升。
强化“零容忍”监管执法
守住风险底线,有关部门将加大对主体责任和业务的监管力度。
数据显示,注册制改革以来,已有68家证券公司和367名从事投资银行业务的责任人受到证监会监管措施。 5家存在严重问题的证券公司已被暂停保荐业务,已查明从业人员55人。 作为不合适的候选人。
2019年至2022年,证监会共办理各类案件1900余起。 作出行政处罚决定1401件,采取市场禁入措施339人,比前四年分别增长50.32%和121.57%,罚款、没收金额167.14亿元。
据悉,为守住风险底线,推动注册制改革深化固化,有关部门将聚焦问题根源,加大对金融诈骗等违法违规行为的打击力度。
中国证监会首席律师焦金红表示,应进一步强化“零容忍”监管执法,更加高效严厉地打击非法发行、财务欺诈、内幕交易等违法行为,保护投资者权益充分发挥先行赔付、有序回购、集体诉讼等制度优势,才能真正提高投资者满意度和获得感,有效提振市场信心,确保注册制改革行稳致远。
强化事前、事中、事后监管
中央金融工作会议强调,要对风险早识别、早预警、早暴露、早处置,健全硬约束金融风险早纠正机制。
中国证券报记者了解到,证监会在加强风险事前研究、预测和处置的同时,还将加强事中事后监管,进一步提高监管能力,确保无盲点。 、监管无盲区、无例外。
当前,证监会持续推进上市公司质量提升,实施新一轮上市公司质量提升三年行动计划,启动上市公司独立董事制度改革, (上接A02版) (上接A01版)完善上市公司规范分红机制,完善上市公司减持制度,深入推进退市制度改革。 通过一系列改革举措,督促引导上市公司规范治理、诚信经营、做优做强。
下一步,我们将围绕监管主体责任和主业,以“零容忍”态度严厉打击欺诈发行、财务造假等违法违规行为,坚持一出现就打击。 实行行政、民事、刑事立体问责,严肃查处违法违规行为。
“在事前、事中、事后全链条监管下,证券违法行为的成本将会更高,这将促使企业充分披露信息,进一步压紧中介机构的‘把关’责任。更严格的执法也将进一步提高证券违法行为的质量。”提高上市公司业绩质量,完善资本市场功能,激发资本市场活力。 浙江大学国际商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员潘和林表示。
提高监管有效性
提高资本市场监管有效性是守住风险底线的重要保障。 围绕这一目标,有关部门将从突出创新监管方式方法、加强监管协调、提高监管技术水平等方面切实提高资本市场监管有效性。
在创新监管方式方法方面,证监会法制部副主任杨明宇透露,将强化分类监管,将监管资源向重点领域、重点机构、核心人员集中。 加强自律监管,更好发挥自律监管的前瞻性引导和预防性规范功能。 强化阳光监管,进一步杜绝“口袋政策”,提高监管透明度和一致性。
在加强监管协调方面,证监会表示,将加强监管执法联动,优化行政执法与刑事司法衔接配合,进一步完善金融诈骗综合惩治体系。资本市场。 进一步发挥公安、检察机关驻证监会的制度优势,充分发挥打击资本市场违法行为协调工作组等机制作用,强化“零容忍” “执法威慑。 继续统筹开放与安全,扎实推进常态化可持续跨境监管执法合作,加大对跨境违法违规行为的打击力度。
在提高监管科技水平方面,证监会副主席李超表示,要进一步提升数字化监管能力,大力加强监管科技建设,完善资本市场相关监管数据和法律执法信息共享机制,建立覆盖股票市场、债券市场、期货市场和场外市场的资本市场智慧监管平台,不断增强对各类违法行为和风险的监测预警能力,为监管绩效提供更有力的支撑。 同时,建立健全金融科技创新试点体制机制,为金融科技创新提供安全的试验场。
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