内控不完善又被罚：川财证券3名管理人员被出具警示函，这次又是因债券交易业务违规！

每经记者 陈晨    每经编辑 何剑岭     S9q财经新闻网

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12月9日，四川证监局对川财证券副总裁吴琼、固定收益部总经理安健以及固定收益部投资经理赵彤分别采取出具警示函的行政监管措施，而原因均指向川财证券在开展债券交易业务过程中存在的若干违规事项。S9q财经新闻网

《每日经济新闻》记者注意到，2019年下半年川财证券还因合规管理和内部控制不到位、资管业务运作不规范、作为债券受托管理人未勤勉尽责等事项而受到处罚。此外，公司总裁助理、资产管理部总经理王海阳也被出具警示函。S9q财经新闻网

债券交易业务存在违规

四川证监局称，吴琼作为川财证券副总裁（2013年11月24日至2018年11月5日期间分管自营业务，2018年11月6日至2020年5月21日期间分管资产管理业务），对以下违规行为负有责任。S9q财经新闻网

一是债券交易业务部门经营管理混乱，债券交易部门岗位人员未有效隔离和管理，债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位存在混合操作。二是债券交易行为管控不足，部分业务人员利用个人通讯工具询价，部分交易询价记录缺失，个别交易存在先成交后申请的情况。三是交易对手和交易债券管理不到位，资管产品投资债券的交易中，存在买入的债券未入池公司债券池白名单的情况。S9q财经新闻网

安健作为川财证券固定收益部总经理，对以下违规行为负有责任。一是固定收益部债券交易业务经营管理混乱，部门岗位人员未有效隔离和管理，债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位存在混合操作。二是债券交易行为管控不足，部分业务人员利用个人通讯工具询价，部分交易询价记录缺失，个别交易存在先成交后申请的情况。S9q财经新闻网

赵彤作为川财证券固定收益部投资经理，对以下违规行为负有责任：固定收益部债券交易岗位人员未有效隔离，债券交易的投资决策、交易执行等关键岗位存在混合操作；部分业务人员利用个人通讯工具询价，部分交易询价记录缺失，个别交易存在先成交后申请的情况。S9q财经新闻网

因此，四川证监局对吴琼、安健和赵彤均采取出具警示函的行政监督管理措施。根据川财证券2019年年报显示，固定收益投资业务隶属于自营业务。川财证券表示，2019年，固定收益投资业务在有限净资本规模下保持较高绝对收益水平，全年投资交易安全稳定，未发生风险事故。S9q财经新闻网

多次被处罚反映内部控制不完善

其实，2019年下半年以来，川财证券已经多次受到处罚。2019年9月，四川证监局披露公告称，川财证券合规管理和内部控制不到位，资产管理业务运作不规范。如公司资管产品投资“16国购债”、资管产品向公司自营业务持有产品转让“16国购债”属于关联交易，未按规定向委托人进行披露。S9q财经新闻网

另外，在“16国购债”存在违约风险后，2018年10月16日，川财证券竟然以自有资金通过单一资金信托计划参考当日中证估值承接公司资管产品持有的部分“16国购债”，造成2018年10月16日至11月22日期间，公司自有资金通过单一资金信托计划持有“16国购债”占其发行规模的40%。S9q财经新闻网

从上述可以看到，川财证券的资管业务、自营业务均存在违规现象。四川证监局称，这说明川财证券内部控制不完善，相关人员对法律法规理解不到位，专业能力不足，合规管理和风险控制尚未有效嵌入业务条线，因此对川财证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的监管措施。与此同时，作为公司总裁助理、资产管理部总经理的王海阳也被出具了警示函。S9q财经新闻网

不过，没过两个月，即2019年11月，广东证监局又对川财证券出具了警示函，称川财证券作为颐和地产2017年两只债券的受托管理人，未采取有效措施督导发行人披露，未及时出具临时受托管理事务报告披露发行人重大涉诉事项相关进展情况；亦未出具临时受托管理事务报告披露发行人全部股份被质押有关情况。S9q财经新闻网

多次受罚，也确实反映了川财证券在内部管控方面有待加强。今年10月，川财证券曾公开招聘总经理，其中要求之一便是组织公司干部员工实现合规稳健经营。S9q财经新闻网