财经新闻网消息：
5月10日，中国证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》），明确要求上市证券公司采取更加鲜明的人民立场、更加超前的发展理念，更严格的合规性。 规范风险控制和更加规范透明的信息披露，努力回归本源，做优做强，切实承担起引领行业高质量发展的“领跑者”和“排头兵”作用。 新规定自发布之日起施行。
四管齐下规范融资强化内控
具体来说，《条例》有四个方面的内容。 一是优化发展理念，协调规范融资行为。 纠偏机构定位。 明确要求上市证券公司端正经营理念，聚焦主责主业，把功能放在第一位，积极发挥金融服务实体经济的功能作用，突出价值创造、股东回报和投资者保护，实施全面风险管理和全面遵守员工合规管理要求，提高信息披露的有效性，发挥规范公司治理的标杆作用。 规范市场化融资行为。 要求证券公司合理确定融资规模和时机，严格规范资金使用，聚焦主责主业，审慎开展高资金消耗业务，提高资金利用效率。
二是完善公司治理，强化内部控制和风险管理要求。 完善公司治理，明确要求上市证券公司建立股权结构清晰、组织架构精简、职责边界清晰、信息披露健全、激励约束合理、内部控制有效制衡、职业道德良好的公司治理结构，提高公司治理水平。组织架构运行机制，确保公司经营独立性和稳健性，落实全面风险管理要求，加强对境内外各子公司的管控。 强化对股东、实际控制人的监管，强调股东、股东实际控制人等关联方不得要求证券公司及其子公司通过违法关联交易、对外投资、融资、担保、出售金融资产等方式侵占上市公司。产品。 证券公司及其子公司的资金、资产损害公司及其他股东、客户的合法权益。 规范财务报表的编制和披露，明确上市证券公司财务报表的编制和披露应当符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，公允反映公司财务状况、经营成果和现金流动。 完善员工管理和长期激励约束机制，严格规范短期激励，禁止过度激励。 要求上市证券公司持续完善考核问责机制和声誉风险管理体系，依法合规披露薪酬相关信息。
三是促进行业发展，完善信息披露要求。 结合证券公司并表监管等安排，明确上市证券公司经监管部门批准或要求编制基于并表数据的风险控制指标监管报表，或采用风险计量等先进风险计量方法的，采用内部模型法计算相关风险控制指标的，披露时应当说明相关口径和差异化安排。 要求上市证券公司在季度报告、半年度报告、年报中披露净资本等主要风险控制指标的具体情况及合规情况； 核心风险控制指标未达到规定标准的，应当及时以临时公告的形式披露并说明原因。 、现状和可能的影响。 取消证券公司分类结果的披露要求。
四是落实人民立场，提高投资者保护水平。 建立健全投资者保护机制。 强调，上市证券公司应当建立健全投资者关系管理活动的相关制度和程序，积极、认真、专业地回应投资者关切，客观、真实、准确地介绍和反映公司的实际情况。完全地; 上市证券公司投资者关系管理人员应当具备履行职责所需的专业知识。 证券公司母公司为上市公司的，证券公司应当指定专人配合，对涉及证券公司经营活动及其他相关事项提供专业答复。 进一步突出价值创造和股东回报。 明确，上市证券公司应牢固树立回报股东的意识，根据公司经营管理情况制定合理的股东回报规划，在利用经营利润促进自身发展与回报股东之间取得合理的平衡，注重股东回报。提高现金分红水平，鼓励形成和实施股权回购的制度安排，通过每年多次分红、回购注销等方式，积极提高股东回报，优化治理结构。
继续加强证券公司日常监管
总体来看，《规定》维持主要框架不变，明确上市证券公司应当同时遵守上市公司和证券公司监管的相关规定，强化行政许可、信息披露、信息管理等要求。和监管报告。 同时，我们将根据近期发行上市相关规则的修改以及市场和行业的变化，进行适应性调整。 贯彻落实中央金融工作会议精神，督促上市证券公司聚焦主责主业，坚持功能化、集约化、专业化、特色化发展方向，完善公司治理，发挥标杆作用。行业。 结合最新监管规定，规范上市证券公司信息披露要求，重点关注核心风险控制指标等披露事项，提高信息披露的有效性。
从征求意见情况来看，证监会吸收了大部分修改意见。 对于尚未完全吸纳的建议，主要是放宽上市证券公司的信息披露和监管要求。 证监会表示，主要考虑是基于近年来的监管实践。 一些上市证券公司内部控制和治理仍存在薄弱环节，违法违规行为时有发生。 现阶段不宜放宽相关要求。
业内人士指出，《条例》的发布实施，有利于督促和引导证券业全面践行中国特色金融发展道路，全面落实新“九条”，全面提升证券业发展水平。服务实体经济和投资者。
证监会表示，下一步，将坚持加强监管、防范风险、促进发展主线，继续强化证券公司日常监管，强化执法问责，督促上市证券公司落实《条例》一系列新要求，践行中山的好经验、好做法，辐射全行业，推动证券业机构高质量发展。
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