财经新闻网消息：
5月10日，中国证券业协会发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》（以下简称“两规范”），以适应到目前证券公司的股权投资业务。 为适应风险防控和规范发展的需要，子公司业务得到优化和提升，同时对子公司内部控制提出了更加严格的监管要求，人员管理进一步得到补充和完善。
四方面修订、优化、完善子公司业务
“两标”的修订主要体现在四个方面：
一是子公司业务得到优化提升。 另类子公司开展跟投业务按照中国证监会和交易所的规定纳入规定。 在与母公司做好业务分工和风险防控的前提下，替代子公司可以适当投资大宗商品和全国中小企业股份转让。 系统列出中国证监会认可的公司股票及其他投资品种； 明确私募基金子公司设立二级管理子公司的相关要求，规定二级管理子公司必须登记为基金管理人，不得设立下属机构； 明确子公司现金管理投资标的类型，提高闲置资金管理灵活性。
二是对子公司内部控制提出更加严格的监管要求。 包括需要加强对另类子公司交易行为的管理，规范投资标的尽职调查、投后管理、持续控制和管理风险等，并提出相应要求； 加强对子公司违法关联交易的约束，规范新增替代子公司 建立有效的关联交易管理制度，按照实质重于形式、渗透的原则和禁止性规定进行关联交易管理禁止证券公司及其子公司违规向股东或者其他关联方提供融资或者担保。 此外，规定还要求证券公司进行业务划分，有效避免同业竞争、利益冲突和利益输送。
三是进一步补充和完善人员管理。 明确子公司合规负责人由母公司选任； 要求子公司高级管理人员依法向中国证监会相关派出机构备案； 强调相关人员的投资行为应符合相关规定，子公司应建立长效激励约束机制。
四是自律管理层面的一些要求。 包括子公司报告的事项，并明确替代子公司应当对从业人员进行执业登记，协会可以对不适合从事相关业务的从业人员采取自律监管措施。
业内人士表示，《两规定》适应了证券公司股权投资业务风险防控和监管发展需要。 市场各方认为，规则的修改更加务实，行业一直关注的问题已基本明确，普遍认可。 支持。
加强风险防控，促进行业合规发展
现行《两规定》于2016年12月30日发布。从实施情况看，证券公司组织架构进一步规范，子公司层级进一步简化，业务进一步回归，合规经营水平进一步提升。风险管控持续向好，“推动回归主业、精简组织架构、理顺业务体系、强化内控、有序化解风险”的工作目标也已实现，服务实体经济的能力增强居民财富管理不断加强。
记者从相关人士处获悉，新“九国规定”的出台，体现了党中央、国务院对资本市场的高度重视和殷切期望。 以此为契机，中国证券业协会修订完善了《两个规定》，旨在更好地发挥证券公司服务实体经济、服务国家战略、服务居民财富管理的作用。 同时，随着组织架构标准化工作进入尾声，要及时总结经验，进一步完善制度规则，加大制度组织架构标准化和监督力度，持续防止“失控”。 ”，推动行业高质量发展。
上述人士指出，此次修订工作主要是为了全面贯彻落实中央金融工作会议精神，深入贯彻新《国九条》和证监会《关于加强金融机构监管的意见》。 《证券公司和公募基金加快建设一流投资银行和投资机构（试行）》，总结监管经验和实际需求，强化证券公司监管，回归本源，有效防控金融风险并督促行业机构树立“合规创造价值”的理念，稳健发展。此次修改的原则也是在进一步强化以往有效做法的基础上，进行必要的小幅调整，在保持规则和行业预期稳定性的基础上。回应市场合理需求，及时解决行业发展和风险防控需要解决的问题。 为更好发挥投资业务功能，服务实体经济。
中国证券业协会表示，下一步将按照证监会的工作安排，继续加强对两类子公司的自律管理，加强对证券公司组织架构的关注以及对备选子公司投资状况的监控，持续解答行业疑问。 为化解疑虑，委员会将依靠及时召开全体会议、座谈会、行业调查等方式，及时了解行业适应规则和业务发展困难情况，发挥桥梁纽带作用，为监管部门提供切实信息和有效意见。当局。
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