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12月8日，中国证券业协会公布了2023年度证券公司债券业务执业质量评价结果。 结果显示，本次共有92家券商参与评价，其中A类券商14家，数量较去年债券业务执业质量评价新规前的结果下降近40%； B类证券公司60家，增长20%。 ; C级券商有18家，与上年持平。
从变化幅度来看，广发证券进步较大，从C级跃升至A级。与之相对应，两家券商出现下跌，国信证券、五矿证券均连续两级从A级下调至C级。 此外，16家券商较去年增加一级； 22家券商下跌一级。
本次评价依据的是今年7月中国证券业协会新修订的《证券公司债券业务执业质量评价办法》。 据悉，此次修订主要有多个方面，例如删除了规模导向的业务能力指标； 更加注重债券业务各环节质量评价； 推动A类券商发挥“榜样”作用，延长A类券商考核年限和考核期限。 期满后不会出现重大债券违规行为或其他基本要求。
A级券商暴跌
12月8日，中国证券业协会发布《2023年度证券公司债券业务执业质量评价结果》。 这是自今年7月中国证券业协会修订《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称《办法》）以来的首次评价。 新规下评价结果的变化引起市场关注。
评价结果显示，共有14家券商被评为A级，较去年债券业务执业质量评价新规前下降近40%。
A类券商数量大幅减少与新规有关。 该协会此前表示，为了增强评价结果的监管可用性，ABC评价结果三级分配将由原来的30%、50%、20%三级分配优化为20%、60 %、20%。
具体而言，获得A类证券的包括安信证券、财新证券、长城证券、长江证券、广发证券、国金证券、国开证券、国泰君安、华泰联合、平安证券、申万宏源、兴业证券、以及中金公司、中信证券。
其中，广发证券进步较大，从C级连续两级升至A级。 安信证券、长江证券、国开证券的评价成绩也有所提升，均由B级升至A级。上述其余10家券商均连续两年获得A级。
获得B类评价结果的券商有60家，增长20%。 据记者查阅，中信建投、银河证券、华创证券、浙商证券、申港证券等共有11家券商从去年的A级团队降至B级团队。 相应地，东北证券、粤海证券、华宝证券、华西证券、瑞银证券等13家券商由C级升级为B级。
此次被评为C类的券商有18家，数量与去年持平。 其中，国信证券、五矿证券是本次评价下调幅度最大的券商，由去年的A级下调至C级。
此外，诚通证券、首创承销保荐、东海证券、国都证券、国海证券、红塔证券、华金证券、华英证券、联储证券、民生证券、中天国富证券的评级均较去年下调为B级。 至C级。
中国证券业协会表示，执业质量评价是激励和约束证券公司提高债券承销和受托管理执业水平的重要途径。 下一步，协会将在监管部门的指导下，推动证券公司更好发挥“把关人”作用，推动债券市场高质量发展。
五项新举措加强债券承销分类监管
上述《证券公司债券业务执业质量评价办法》的出台，主要是为了进一步压实中介机构职责，引导中介机构高质量执业。 此次修订有多项变化引起业界关注。
首先，中信建投证券整合评价体系框架，重点关注证券公司债券业务内控管理、专业素质和服务能力三个方面，纳入原有系统人员、合规发展、控制风险，维护市场秩序，服务国家战略。 整合重组，删除规模化业务能力指标，优化相关指标的评分依据和方法。
据悉，本次评价方案将原来的六项评价指标修改为三项，即内控管理、执业质量、服务能力。 评价指标满分100分，其中内控管理指标满分15分，执业质量指标满分55分，服务能力指标满分30分。
二是增设评价评分机构，充分体现债券执业水平。 修订后，评估机构调整为由证监会债券部协调，协会为牵头单位，会同证监局、交易所结合日常监管，对债券进行评估。证券公司债券业务实务。 评估质量。
三是全链条跟踪项目质量。 在原有评价体系的基础上，我们将更加注重对债券业务各个环节的质量评价，形成债券项目的合规性和内控，以及承包、承销、申报、定价与配售、发行利率等，以及委托。 管理和服务实体经济全业务流程的评价体系。
四是推动A类证券公司真正体现行业“典范”作用，增加了评价期内、评价期后无重大债券违规行为等对A类证券公司的基本要求。
五是实现评价结果动态管理。 评价结果发布后，继续对证券公司执业质量进行跟踪，形成常态化跟踪评价机制。
根据《办法》，甲类和乙类的基本分数是在每次年度评估后形成的，基本分数为两类中最后一名的分数。 A类和B类实现动态调整机制。 年度评价结果发布后，因内控管理指标新增扣除导致总分低于A类、B类基本分的，评价结果将动态下调至相应类别。
此外，值得注意的是，对于今年新纳入证监会监管的“公司债”融资品种，证监会表示将纳入债券质量评价范围明年证券公司业务。
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