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图为北京证监局开出的罚单
违规证券从业人员为赵志军，2015年11月至2023年5月在国都证券中小企业投行部、质量控制部、投行管理与质量控制部工作。据国都证券官网显示根据中国证券业协会的规定，赵志军不再在证券公司工作。 赵志军在任职期间，利用杨某勤在东方财富证券、广发证券开立的证券账户进行股票交易。 买卖股票累计成交金额212,573,093.83元，实际亏损715,113.9元。
北京证监局表示，赵志军利用“杨某勤”证券账户买卖股票，违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条规定的违法行为。证券法。 。 不过，北京证监局也表示，赵志军能够积极配合调查，故根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，对赵志军处以10万元罚款。 。
记者注意到，从过往经验来看，券商自营、资管、IT等部门员工炒股相对隐蔽，体现出违规交易时间较长、交易金额较大的特点。 北京证监局最新开出的罚单涉案人员是国都证券投资银行部原员工，其主要工作与质量控制和合规相关，这意味着该券商的合规风控和人员管理有待提高。
非法股票交易导致损失
财联社记者注意到，近年来，证券从业人员违规股票监管、触犯雷区的现象频发。 监管继续保持从严态度。 除罚款外，还按照规定采取罚款、没收等措施。 总体金额还是比较高的。 ，最高的都在万元级别。 据记者不完全统计，此类罚款已达10起。
值得一提的是，与往年相比，一般证券从业人员非法炒股已经从盈利转向亏损。 交易金额巨大，损失十分突出。 例如，此次受到处罚的国都证券原员工损失71.5万元。
今年1月初，北京证监局披露行政处罚函。 罚款显示，2006年6月至2020年4月，田剑桥先后在招商证券投行部、华福证券福建投行部、国开证券投行部（上海投行集团）工作。 这14年间，田剑桥利用胡某杰的普通证券账户和招商证券开立的证券信用账户进行股票交易。 累计交易金额约7.24亿元，亏损182.74万元（不含交易金额及失业期间收入）。 。 该公司最终被北京证监局罚款25万元。
4月，证监会罚款显示，恒泰证券证券投资部副总经理关某因在职期间利用他人账户非法买卖股票，被证监会没收。 中国证监会没收其违法所得212.54万元，并处罚款212万元。 中国证监会公布的处罚决定显示，2007年5月8日至2021年3月8日，关某在恒泰证券证券投资部工作，历任恒泰证券高级研究员、投资经理、总经理助理。投资部、证券投资部。 副总经理等职务。
罚款显示，关某实际控制和使用“周某华”、“郑某英”、“关轩”等6个证券账户。 其中，“周华”是关的妹夫。 关某于2008年至2021年实际控制“周华”的3个证券账户。2008年至2021年，其交易了“工程机械”、“武钢股份”等股票，股票交易总额14.2亿元，扣除税费后实际损失约225万元。
6月，安徽证监局发布行政处罚公告，对华安证券原员工杨爱民因非法买卖股票行为处以25万元罚款。 这是对一名非法炒股21年的证券公司员工的处罚。 罚款显示，2000年6月2日至2021年11月19日，杨爱民控制并利用他人证券账户从事股票交易，共交易股票390只，累计交易金额9.08亿元。 扣除相关税费后，实际交易金额为损失。
不仅如此，11月，天津证监局公布了行政处罚决定。 涉案人员为中泰证券天津分公司原员工王某。 2019年5月20日至2021年2月26日在该公司担任财务经理。经查，作为证券从业人员，王某曾借用中泰证券“王1”、“孙某然”、“李”等4个名字。 “王某祥”在中泰证券天津分公司工作时。 该账户普通账户非法买卖证券，交易总金额约7054.46万元，损失54.11万元。
同样在11月，上海证监局的罚单显示，上海证券某证券营业部员工王某某受到行政处罚。 王某某因非法买卖股票被责令改正，给予警告，并处罚款35万元。 经查，王某某于2018年12月至2021年6月期间借用他人名义持有并买卖股票，交易金额合计61,373,927.62元。 扣除相关税费后，损失总额为403,572.65元。
如何处罚非法股票交易？
也有非法炒股赚钱的案例，但最终都被监管部门罚款没收。 今年1月，东北证券上海自营分公司投资经理金佳印非法炒股，买卖“和邦生物”等26只股票。 扣除税费后，他实际获利66.76万元。 中国证监会没收其违法所得66.76万元。 对其处以罚款66.76万元，罚款总额133.52万元。
6月，天津证监局披露对民生证券员工炒股的行政处罚。 2011年11月16日至2018年9月26日，魏某控制并利用“刘某祥”民生证券账户非法买卖股票，交易总金额2.17亿元，获利22.13万元（扣除税费后）。费用）。 最终，天津证监局决定没收魏某违法所得22.13万元，并处罚款20万元。
8月，西藏证监局行政处罚显示，华林证券员工王建英因涉嫌非法炒股罪被立案调查。 目前调查和审理已经结束。 2021年12月2日至2022年1月17日，王建英控制利用他人证券账户违规持有、买卖股票，交易金额合计336.14万元，违法所得10.08万元。
根据新修订的证券法规定，证券从业人员严禁买卖股票。 证券从业人员买卖股票的，依法责令对非法持有的证券进行处理，没收违法所得，并处违法所得一倍以上十倍以下的罚款。
新证券法第四十三条规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在其任职期间，应当在任职期间或者法定期限内，不得直接或者以笔名、他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。”
第一百九十九条规定：“法律、行政法规禁止参与股票交易的人员直接或者以笔名、冒用他人名义持有、交易股票的，责令依法处理非法持有的股票及其违法行为。”所得收益予以没收。 处股票等值以下的罚款； 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。”
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