财经新闻网消息：
近日，西藏证监局已对多家私募机构采取责令整改措施。 百亿私募拉萨开发区皇巢投资有限公司因向合格投资者以外的个人募集资金而受到监管罚款。 同时，公司高管和基金经理也收到警告信； 西藏金盛硕星资产管理有限公司因未按照合伙协议约定向投资者披露年度报告等五项重大违规行为被监管处罚； 西藏雨泽投资管理有限公司因私募股权存在被监管罚款，基金产品募集完成后未向中国基金会协会办理基金登记手续，也被处以罚款。
新三板基层挂牌股权型私募博信股权投资基金管理有限公司也存在未严格落实冷静期和回访确认、未按规定办理备案等六大违规行为。评价投资者的风险识别能力和风险承担能力。 ，还收到行政监察决定书； 值得注意的是，两名股东因博信投资股份大额交易且持股比例达到10%、15%时未停牌而被出具违反相关规定的警告信。
由于从认可投资者以外的个人筹集资金
百亿私募及高管遭监管罚款
11月27日，西藏证监局发布《关于对拉萨开发区皇朝投资有限公司采取纠正措施的决定》
资料显示，拉萨开发区皇朝投资有限公司从事私募股权投资基金管理业务期间，向合格投资者以外的个人募集资金。 上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款、第十四条的相关规定。
西藏证监局表示，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条相关规定，决定对黄巢投资采取责令改正的监督管理措施，并记入西藏证监局。资本市场诚信档案。
与此同时，皇巢投资法定代表人徐若峰、基金经理赵静也分别于11月24日和11月28日收到监管罚款。
西藏证监局表示，徐若峰作为皇朝投资的法定代表人，对公司上述行为负有责任； 同时，作为公司管理基金的投资者，非法代持其他员工基金份额和外部投资者份额。 根据《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的相关规定，决定采取出具警示信等监督管理措施。
此外，赵静作为公司管理基金的基金管理人和基金管理人，具体参与了该基金的募集工作。 同时，她充当投资者，代其非法持有其他员工基金份额和外部投资者份额。 根据有关规定，决定采取发出警告信等监督管理措施。
这是皇巢投资今年第二次收到监管罚款。 此前，8月23日，西藏证监局也发布了相关监管措施的决定。
此前，监管部门表示，经调查，黄巢投资未履行合格投资者确认程序，未对投资者进行跟踪回访确认，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未对投资者进行风险识别能力和风险承担能力评估。私募股权基金业务活动。 履行对投资者的关联交易信息披露义务。 上述行为违反了《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十一条第一款、第十二条、第十六条、第二十四条和《关于加强私募股权投资基金监督管理的规定》投资”。 《基金监管若干规定》等相关规定。 西藏证监局决定采取责令改正的监督管理措施。
基金业协会网站注册信息显示，拉萨开发区皇朝投资有限公司是一家成立10年的私募股权机构，注册资本高达1亿元。 机构类型为私募股权及创业投资基金管理人，管理规模在100亿元以上，在册员工总数33人。 公司实际控制人为保利集团。
因未落实冷静期等六大违规行为
新三板基层上市的股权私募公司博信股权投资基金管理有限公司也于11月27日收到西藏证监局的罚款。
相关行政监管决定书显示，博信投资在私募投资基金管理业务中存在六大违法行为：（一）未严格落实冷静期和回访确认；（二）未履行合格投资者身份认定程序。对部分投资者来说，（3）未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，（4）未对私募基金进行风险评级，并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐私募基金（五）未按照合伙协议约定向投资者履行信息披露义务的； （六）未定期更新管理人及其员工信息的。
西藏证监局表示，上述行为违反了《民间投资监督管理暂行办法》第四条第一款、第十一条第一款、第十二条、第十六条第一款、第十七条规定。基金”、第二十四条、第二十五条第一款的规定。根据《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，决定对违规行为采取责令改正的监督管理措施。博信投资并记入资本市场诚信档案。
与此同时，博信投资法定代表人陈科也收到监管警告函。
资管协会网站信息显示，博信股权投资基金管理有限公司成立于2007年12月，是一家拥有近16年历史的老牌私募机构。 同时，公司注册资本高达1.97亿元，是一家注册的私募基金管理公司。 规模范围在0至5亿元之间。 其下属机构博信（天津）股权投资管理合伙企业（有限合伙）成立于2008年1月，注册资本1亿元，实收资本4250万元，管理规模5亿元起。至10亿元。
据公司官网介绍，博信股权投资基金管理有限公司是国内最早从事股权投资管理的专业机构之一。 于2015年11月23日在新三板挂牌。目前公司主要管理8只人民币基金和1只美元基金，总管理资金规模近90亿元，投后管理规模资产管理计划达到260亿元。
值得注意的是，11月24日，西藏证监局还发布了另一份涉及博信投资的行政监管决定——《关于对濮存文、孙鹏采取出具警告信措施的决定》。
西藏证监局表示，经查，濮存文、孙鹏于2023年4月24日通过大宗交易方式交易了博信投资3090.18万股。交易后，濮存文所持博信投资持股比例由15.72%下降至0%。 同时，孙鹏持股比例由0%增至15.72%。 但其持股比例达到博信投资10%、15%时并未停牌，违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条第一款第二项、第二款的规定”。
根据相关规定，西藏证监局决定对濮存文、孙鹏采取出具警告信的监督管理措施，并记入证券期货诚信档案。 同时提醒大家，要加强相关法律法规的学习，规范股票交易，杜绝此类问题再次发生。
金盛硕星、雨泽投资也收到监管罚款
此外，西藏金盛硕星资产管理有限公司和西藏雨泽投资管理有限公司两家私募机构近期也收到监管罚款。
11月28日，西藏证监局出具的行政监管决定书显示，西藏金盛硕兴资产在从事私募股权投资基金管理业务期间，存在五项重大违法行为：（一）未严格执行冷静期。 （二）未对部分投资者履行合格投资者认定程序；（三）未严格执行投资者风险识别能力和风险承担能力评估程序；（四）部分私募基金未进行风险评级，未评估风险识别能力和风险承担能力。 匹配投资者推荐私募股权基金；（五）未按照合伙协议约定向投资者披露年度报告的。
西藏证监局表示，上述行为违反了《民间投资监督管理暂行办法》第四条第一款、第十一条第一款、第十二条、第十六条第一款、第十七条规定。根据第二十四条的规定，决定对公司采取责令改正的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。
注册信息显示，西藏金盛硕星资产管理有限公司成立于2015年8月，注册资本5000万元。 机构类型为私募股权和风险投资基金管理人。 目前管理规模在20亿元至50亿元之间。 公司关联方包括深圳市金盛硕业创业投资管理有限公司，该公司也是一家私募股权及创业投资基金管理公司，目前管理规模在50亿元至100亿元之间； 另一关联方为珠海横琴金盛硕业投资管理有限公司，是一家私募股权资产配置管理公司，目前管理规模为0-5亿元人民币。
西藏证监局11月27日发布的行政监管决定书显示，西藏雨泽投资管理有限公司从事私募基金业务活动时，存在未向中国证监会办理基金登记手续的情况。基金会协会完成私募基金产品征集后。
西藏证监局表示，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条的相关规定。 根据有关规定，决定对雨泽投资采取责令改正的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。 公司应切实提高规范经营意识，持续加强业务管理，勤勉尽责履行基金管理人职责，防止出现新的违法违规行为，整改完毕后及时向证监局提交整改报告。完全的。
资料显示，西藏雨泽投资管理有限公司成立于2015年7月，注册资本2000万元。 机构类型为私募股权及创业投资基金管理人，管理规模在10亿元至20亿元之间。
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