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对此，据《每日经济新闻》记者了解，上述说法不准确，有些误导性。
今年以来，监管部门多次明确了“有效遏制上涨、有序解决存在问题”的整改原则和具体整改要求，相关券商也在持续落实相关整改工作。 监管明确要求企业向存量客户提前告知并说明情况，完善存量客户交易的备份渠道，避免影响存量客户交易。 近期，部分券商确实收到了证监局关于规范整顿违规跨境业务展会活动的相关要求。 不过，这并不是监管部门的新举措。 而是针对前期整改中遇到的问题，明确了一些操作要求。
去年底起严厉打击跨境非法证券业务活动
事实上，早在2022年底，监管就已明确整治非法跨境证券业务活动。
2022年12月30日，证监会官网发布消息澄清老虎证券、富途控股未经批准擅自为境内投资者开展跨境证券业务。 根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法从事证券业务。 ，要求两家公司按照“有效遏制增长、有序解决存在问题”的原则进行整改。
今年1月13日，中国证监会发布《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》）。 第四十六条明确境外证券经营机构违反规定直接或者通过其下属机构、合作机构在境内开展活动。 境外证券交易服务营销、开户等行为将依照《证券法》的规定予以处罚。 《办法》立法解释及同时发布的新闻稿也提出，依法加强对非法跨境经纪业务的日常监管，按照思路稳步推进整顿规范工作“有效遏制增量，有序化解存量”。
记者注意到，《证券法》第一百二十条规定，证券公司经中国证监会许可，方可从事证券经纪业务。 境外子公司未经许可向境内投资者提供跨境股票经纪服务，违反了《证券法》。 前述规定。
与老虎证券、富途控股上述整改通知同步，2023年1月20日，证监会下发通知，部署规范证券公司境外子公司违规跨境扩张整治工作。
2月15日，证监会再次发布公告，按照同类业务统一监管的原则，对境内证券公司及其子公司违规跨境业务拓展进行部署开展整顿工作。并表示，相关证券公司及其境外子公司能够全面准确了解监管要求，依法有序整改，不会无故限制现有客户交易。
因此，从非法跨境经营事件的回顾可以看出，上述“有效遏制增量、有序化解存量”的要求并不是第一次提出。
据相关人士透露，今年2月份境内券商违规跨境展会整治工作启动以来，工作总体进展顺利。
整改工作进展顺利，此次要求进一步清理招募内地客户的信息和渠道。
市场消息中提到的监管对证券公司提出了相应的要求，因为在推进过程中，一些证券公司对一些整改标准的把握不是很准确，证券业陆续向监管部门反映。 该要求是上述规范整改工作的延续。 主要针对一些具体操作问题进行针对性应对，与前期相比没有实质性变化。
记者了解到，此前对存量客户制定的要求依然维持，即允许存量境内投资者继续通过原境外机构进行交易，但境外机构禁止接受违反我国外汇管理的增量资金法规并将其转入此类投资者账户。
具体来说，对于外媒报道的“10月底前删除招揽客户的应用程序和网站”的要求，一些头部券商表示，此前有媒体报道老虎证券和富途控股已经执行了这一要求。 第一次收到监管通知并不意外。 该券商香港子公司实际上已停止为内地客户开立证券账户。 这一要求主要是为了进一步清理吸引内地客户的信息和渠道。 监管还要求企业对现有客户进行提前通知和解释，完善现有客户交易的备份渠道，避免影响现有客户交易。
接近监管机构人士还表示，近年来，内地与香港市场互联互通机制不断完善，互联互通对象范围不断扩大，QDII、互助基金等跨境投资渠道认可度不断提升。也都比较顺利。 不久的将来，“跨境理财通”还将把证券公司纳入参与者范围，为“南向通”和“北向通”个人客户提供投资产品及相关服务。 下一步，券商将充分发挥专业优势，引导香港市场有投资需求的客户通过合法渠道投资香港市场，满足客户资产配置需求，支持香港市场发展。香港市场。
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