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9月28日，深交所最新一期《发行上市审核动态》发布了首次基于上市公司质量对保荐机构执业质量的总体评价。
结果显示，纳入评价范围的51家主办机构中，得分排名前20%为A类机构，共10家； 排名后20%为C类机构，共10家机构； 其余为B类机构，共31家。 据悉，本次评价结果不会向社会公开，也不会作为分类监管的依据。 未来，深沪证券交易所将根据后续年度考核结果，对审核阶段的IPO保荐项目实行分类监管安排。
此外，深交所还首次推出差异化监管安排。 由于1家保荐机构人均保荐项目数位居前20名，不予通过率高达40%，深交所将对其部分项目进行现场监管。
10家券商被评为A类
2023年7月21日，深沪证券交易所联合发布实施《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）》（以下简称《评价办法》） ”）。 《评价办法》向社会发布后，深沪两地在证监会指导下成立联合评价工作组，制定评价工作方案，联合开展2022年首次试点评价工作，形成评价体系。评价结果。
汇总各部分评价结果后，纳入评价范围的51家主办机构中，得分排名前20%为A类机构，共10家机构； 排名后20%为C类机构，共10家机构； 其余为B类机构，共31家。 从赞助机构的评价分数来看，各赞助机构要进一步树立质量第一的实践理念，持续提升赞助项目质量。
根据《评价办法》的过渡期安排，2022年评价结果不向社会公开，也不作为分类监管的依据。 过渡期满后，深沪证券交易所将根据后续年度考核结果，对审核阶段IPO保荐项目实施分类监管安排。
资助机构评价结果为A类的，降低首次资助项目非问题性现场督导比例； 连续3次评价结果为A类的，原则上不再开展非问题现场监督。 主办机构评价结果为C类的，按照相关规定，加大对其首次主办项目的审核询问力度，提高非问题导向的现场比例监督：原则上连续3次评价结果为C类的，全部进行现场监督或按要求进行问题导向的现场检查。
据悉，《评价办法》适用于从事主板、科创板、创业板IPO境内保荐业务的保荐机构。 截至2022年12月31日，具有保荐业务资格的证券公司共有103家。 其中，51家公司为2022年评价对象，另有52家保荐机构因2017年未保荐上市公司或2022年无首次在审、注册项目，不参与本次评价。
评价体系由上市公司质量评价、推荐业务质量评价、评价分值调整三部分组成。
一是上市公司质量评价占比70%。 评价范围为保荐机构2017年推荐上市公司在深交所、上海证券交易所上市后五年（2018年至2022年）的经营质量、市场表现和治理质量。 其中，2018年2020年至2020年业绩占比80%，2021年至2022年业绩占比20%。
二是推荐业务质量评价占30%。 评价范围为保荐机构2022年进入审核注册程序的首次保荐项目。首次保荐项目在《证券公司投资银行业务质量评价办法（试行）》中的评价分数）”被使用。
三是评价分数调整不设权重，根据保荐业务规模、保荐上市公司风险状况、保荐机构重大专业素质问题对评价结果进行调整。 其中，6家保荐机构因2017年保荐上市的公司被实施风险警示或强制退市，按照相关规定进行了风险调整。
推出首个差异化监管安排
《发行上市审核动态》还介绍了深交所推出首个差异化监管安排。
据悉，深交所于2023年2月17日发布《关于进一步督导会员提高保荐业务执业质量的通知》（以下简称《通知》），对保荐机构六家开展首次检查几个月后，《通知》发布了差异化监管安排。 深交所表示，根据《通知》规定，本所于8月17日首次启动保荐机构差异化监管机制，并进行数据测算。
经测算，因某赞助机构人均赞助项目数排名前20名，不通过率达40%，符合《通知》规定的相关认定条件。 深交所申请的比例应占其保荐在审项目的5%以上（不少于1%）。 家）择优实施现场督导。
8月17日，保荐机构在深交所仅有两个在审项目。 其中1家已通过上市委员会审核，本次申请过程中随机抽取1家进行现场检查。 均无需纳入现场监理项目遴选范围。 鉴于保荐机构本次无符合规定的提款项目，且根据《通知》规定“当期无项目的，暂缓实施”，深交所暂缓实施对保荐机构进行现场监督，同时进行谈话提醒、下发书面通知，密切关注其保荐业务质量的提升情况。
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