财经新闻网消息：
9月1日，中国基金业协会披露了13起私募股权罚款，涉及3家私募股权公司、共10名高管。 其中，百亿私募上海盈水投资及其四名高管均在收到《纪律处分事先告知书》后提交了书面答辩意见。 上海盈水投资也申请了免除纪律处分，但该协会并未获得通过，否则将给予警告。
罚单指出，上海盈水投资存在两类违规行为：部分私募基金产品募集完成后未向协会备案、违反专业操作要求。 从经营情况看，上海盈水投资管理着400多只基金，管理规模超过400亿元。
上海盈水投资最初以线下新增投资和可转债投资，尤其是其新增投资而闻名业内，并迅速崛起至百亿规模。 他也曾因聪明的飞行生物而闻名。 然而，智飞生物却并不幸运。 截至二季度末，上海盈水投资旗下两款产品持有智飞生物总市值为14.37亿元，较上期减少15.59亿元。
值得一提的是，上海盈水投资与另一家百亿私募上海同益关系颇深。 天眼查显示，上海统一实控人褚一波、上海盈水投资实控人卢高文均是上海汇哲科技有限公司的股东。而耐人寻味的是，上海汇哲旗下的一款清算产品盈水投资名为“盈水通益”，产品直接以两家公司的名字命名。 引发争议的是，这两家私募公司同时出现在多只股票的前十大流通股东中，并且还重仓了卷入“叶飞案”的浩志机电。
上海盈水投资及四名高管被处罚
今年2月，上海盈水投资，登记为法定代表人、董事长的卢高文，登记为合规与风控负责人的陈挺，以及当时的王辉、叶舒。合规与风控负责人收到中国基金会协会的来函。 协会发出《纪律处分事先告知书》，并在规定期限内提交书面申辩，但协会未予受理。
最终，中国基金会协会决定对上海盈水投资及上述四名高管给予警告处分。
经查，上海盈水投资存在两类违法行为：
一是部分私募基金产品募集完成后未向协会备案。 2017年3月，常州凤凰新城棚改投资中心（有限合伙）（以下简称：凤凰新城）成立。 上海盈水投资担任执行合伙人，负责提出投资方案、组建管理团队、实施项目投资及投后管理并按约定提取管理费。
凤凰新城最终投资了常州市棚户区改造项目。 综上，协会认为凤凰新城存在对外募集资金活动并进行对外投资，系以非公开募集资金及由基金管理人管理资产为投资活动目的而设立的合伙企业，符合要求私募股权投资基金应当按有关规定备案。 的概念。 但凤凰新城募资完成后，未能按要求向协会备案。
二是违反专业操作要求。 根据相关规定，私募基金管理人专业化管理的原则要求私募基金管理人不得管理与机构注册业务类型不相符的私募基金，同一私募基金管理人不得同时经营多个私募基金。私募股权基金管理业务的类型。 上海盈水投资注册为私募证券投资基金管理人，常州凤凰投资的标的为公司股权，属于股权型私募基金，违反了私募基金管理人的专业运作要求。
资料显示，上海盈水投资成立于2015年6月，并于同年9月在中国基金会协会完成注册。 注册及实收资本3400万元，管理规模范围超过100亿元。 机构信息最后更新时间为2022年12月。 目前，上海盈水投资管理着400多只基金，管理规模超过400亿元。 定向增发网站显示，上海盈水投资旗下共有4名基金经理，分别是陈琳、卢高文、陈元芳、姚杰军。
从注册信息来看，卢高文曾在中国金融期货交易所信息部工作两年半，随后在上海拓丰贸易有限公司担任投资顾问四年多； 自2017年7月加入上海盈水投资以来，陈挺在合规与风控部门历任风控经理助理、风控副总监、合规与风控负责人。
与另一百亿私募深度关联
盈水投资最初以线下新创企业和可转债投资，尤其是新创企业而闻名业内，并迅速推进到百亿规模。 随着新增收入的下降，私募股权近年来开始强化主观多头策略。
Wind数据显示，截至二季度末，上海盈水投资旗下35个产品出现在26只个股前十大流通股东行列中。 这26只个股具体包括海泰发展、迎嘉贡酒、金龙机电、智飞生物、新安、海联金辉、长阳科技、华民、水务、亚士士、中国康福、苏胶科、方邦、一帆药业、创力集团、华塑控股、上海实业、新智集团、托尔西、富临交通、科惠、来伊份、中环、科力传感、富临精工、融安置业。
天眼查显示，上海盈水投资还通过定向增发的方式参与了海顺新材料、苏奥传感、安靠智能电子、华平投资、吉凯、拓维信息等的投资。
因为冲仓智飞生物科技，上海盈水投资一度名声大噪。 截至二季度末，颍水合力13号、颍水合力9号控股智飞生物期末市值14.37亿元，持股市值“缩水”15.59亿元与上期相比。
值得一提的是，上海盈水投资与另一家百亿私募公司上海同益关系密切。 天眼查显示，上海统一实控人褚一波、上海盈水投资实际控制人卢高文均为上海汇哲科技有限公司股东。耐人寻味的是，上海汇哲科技有限公司的清算产品之一盈水投资名为“盈水通益”，产品直接以两家公司的名字命名。 此外，这两家私募公司同时出现在多只股票的前十大流通股东中，并且还重仓了卷入“叶飞案”的浩志机电。
在叶飞“自杀式”爆料引发的假市值管理风波中，被叶飞点名的12家上市公司之一就是昊志机电。
2020年第二季度，同益百合十号私募基金、颍水协协四号、颍水协协三号进入昊志机电前十大流通股东行列； 同年三季度，该股前十大流通股东中，上海盈水投资、上海统一的共5只产品位列其中。 本季度，同亿桃利2号、同亿海川12号、同亿东风3号跻身浩志机电前十大流通股东，同亿百合10号私募基金退出； 同时，前述上海盈水投资2只产品均减持。
自2020年四季度起，这两家私募公司不再跻身新金昊志机电前十大流通股东之列。
截至今年二季度末，上海盈水投资、上海统一各有3个产品和1个产品出现在苏交科前十大流通股东中。 该股前十大流通股东中，颍水金泰6号、颍水金泰10号分别连续6个季度和4个季度出现。 去年四季度以来，这两个产品连续三个季度增持昊志机电，分别增持1233.06万股和943.57万股。
与上海盈水投资相比，上海统一重迁交通科技有限公司运营时间更早、时间更长。 2020年四季度以来，统一杏春一号已连续11个季度跻身苏交科前十大流通股东之列。
据中国基金会协会介绍，上海统一于2015年3月成立，2016年8月完成注册，注册资本和实收资本均为1050万元，管理规模超过100亿元。
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