财经新闻网消息：
此次罚款表明，明屯投资在开展私募基金业务时，未能实施有效的内部控制，未履行对员工不当行为进行监督和控制、及时督促员工整改的审慎、勤勉义务。 其员工许世军、卓凌辰在从事私募基金业务过程中，存在通过微信公众号向不特定对象推广私募基金产品的行为。
对此，名屯投资表示，公司今日（9月1日）收到上海证监局下发的《行政监管措施决定书》。 公司管理层已召集合规、风控、人事等相关部门人员就此事进行讨论。 召开专题会议，传达《决定书》内容及下一步整改措施。
值得注意的是，前段时间，已有十余家私募机构向证监会、中证投资基金提交了《关于上海名屯投资管理有限公司及其员工违法违规行为的举报函》协会。
此外，之前还曾热议过“上海量化私募董事长买下2.85亿豪宅”，买家邱惠明正是明屯投资创始人兼董事长。
量化巨头受到惩罚
8月31日，上海证监局披露三张罚单，凸显明屯投资及其员工的违规行为。
相关公开信息显示，明屯投资在开展私募基金业务过程中，未能实施有效的内部控制，未履行对员工不当行为进行监督控制、及时督促员工整改的审慎勤勉义务，违反了《公司法》的规定。 《私募投资基金监管》 根据《管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定，上海证监局决定对名屯投资采取责令改正的监管措施。
此外，徐世军、卓凌尘作为私募基金从业人员，从事私募基金业务，并通过微信公众号向不特定对象推广私募基金产品。 上海证监局决定以出具警示函的方式进行监督管理。 措施，要求他们认真学习相关法律法规，增强遵守法律法规的意识，遵守法律、行政法规，遵守职业道德和行为。
对此，名屯投资表示，公司召开专题会议，传达《决定书》内容及下一步整改措施。 自2023年5月8日起，上海市市场监管局、上海证监局等相关部门对营销部员工注册的微信公众号相关事项进行了核查。 核查结果显示，相关员工在公司不知情且未经公司授权的情况下发表相关文章，属于员工个人行为。 不过，该事件也暴露出该公司的管理问题。 公司未实施有效的内部控制，未履行审慎勤勉义务，对员工不当行为进行监督和及时督促员工整改。
事件发生后，公司对涉事员工采取了纪律处分，完善规章制度，强化合规审批流程，加强员工合规培训。 下一步，公司将按照相关法律法规要求，由管理、合规部门牵头制定整改方案并落实整改措施，进一步完善内控机制，强化人员合规意识。依法采取切实有效措施，避免类似问题的发生。 再次发生。 公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责地工作，为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。
“老牌私人基地”难辞其咎
记者从采访中获悉，名屯投资提到的公众号是“老挝私人基金会”。
5月初，上海市市场监管局执法大队前往名屯投资上海办事处进行询问。 询问的主题是“老挝私募基金”公众号背后的注册主体及文章撰写人是否为明屯投资的员工。
上海一位私募人士透露，“老私募基金”公众号使用大量文章吹捧明屯投资及其产品业绩，并恶意贬低其他类型私募机构。 一些民间投资者后来发现“老私募基金”公众账户的注册主体是明屯投资员工，遂向市场监管总局执法部门举报。
此前，已有十余家私募机构向中国证监会、中国证券投资基金业协会提交了《关于上海名屯投资管理有限公司及其员工违法违规行为的举报函》。
私募合规意识有待不断强化
在不少业内人士看来，管理规模最大的头部私募股权公司受到处罚，给不少管理者敲响了警钟。 随着私募股权行业的不断发展，合规早已成为私募股权的“生命线”。
重阳投资总裁唐进喜认为，行业想要健康持续发展，首先行业要坚持以投资者为中心的发展理念，着力解决“资金赚钱，市民不赚钱”的问题。 ”。 作为专业机构投资者，私募机构在出售基金时应尽量逆周期，避免投资者高价入市。 同时，私募机构也应做好风险提示，坚持绝对收益理念，为投资者提供更好的持有体验，实现可持续发展。
其次，私募股权投资要加强文化建设。 具体来说，在投资文化上，私募股权应该强调价值投资和长期投资，而不是通过短期主题投资和内幕交易来获取利润； 在合规文化上，私募管理人要严守合规底线，运用规模化资产管理。在竞争文化上，私募管理人不能通过贬低同行来竞争，而必须以专业能力公平竞争。
私募拍拍网财富管理合伙人荣浩表示，私募在管理规模较小时往往采用作坊模式，分工相对模糊。 不太重视产品募集、运营、投后管理、投资者适当性管理等。 随着行业逐步走向规范发展，私募股权公司迫切需要完善合规运营。 领先的私募股权公司应加强合规、交易、服务等方面的体系建设，提升公司的制度化和专业化水平。
免责声明 ① 本网所刊登文章均来自网络转载;文章观点不代表本网立场,其真实性由作者或稿源方负责 ② 如果您对稿件和图片等有版权及其他争议,请及时与我们联系,我们将核实情况后进行相关删除 ③ 联系邮箱:215858170@qq.com
Copyright © 2017-2018