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锐科防务7月27日发布公告称，公司董事因短期交易行为被证监会立案调查； 海欣股份、泰尔股份也就独立董事、监事亲属的短期交易行为公开致歉。
公开数据显示，今年以来至少有150家上市公司董事、监事或其亲属存在短期交易行为，7家公司相关人员已被证监会通报调查。 行业建议
鉴于董建高及其近亲属屡次禁止“短线炒作”，应加强监管和处罚。
年内有超过150家公司参与短期交易
雷克防务在公告中表示，董事吴汉东收到中国证监会通报，其涉嫌短线交易公司股票。
公开资料显示，吴汉东担任锐科防务董事、公司副总经理。 截至今年一季度末，其持有锐科防务2296万股，占总股本的1.71%。
立案原因是吴汉东夫妇非法短期经营。 2022年9月，锐科防务发布公告称，吴汉东配偶韦茂华于9月20日至23日曾买入并卖出3股锐科防务股票，交易总金额约3000万元，收入约2.9万元。 ，并已全部移交给公司。 其买卖公司股票的行为根据相关规定构成短线交易。
海欣股份、泰尔股份也于当天就相关人员断线一事公开致歉。 据披露，海欣股份独立董事何胜友的亲属买卖该公司股票13700股，共获利685元。 泰尔股份公告称，监事于素芬的配偶梅军于7月25日买入公司股票，并于7月26日卖出，构成窗口期买卖公司股票的短线交易行为。
公开信息显示，今年以来，已有150多家上市公司因相关人员短线交易行为致歉。 仅7月份以来，就有32家公司披露了短期交易公告，其中包括东阿阿胶、东鹏饮料、中芯国际等。
“上市公司董事、监事、高级管理人员披露的短期交易数量大幅增加，主要是因为新证券法施行后，授信审批制度完善，董事、监事、高级管理人员的近亲属高级管理人员也被纳入监管范围。” 一位证券律师告诉第一财经记者。
2020年3月1日起施行的修订后的《证券法》，扩大了短期交易主体的范围，从董建高本人的要求扩大到其配偶、父母、子女。
修订后的《证券法》施行后，2021年以来，上市公司“自爆”的短期交易数量持续保持高位，2021年和2022年分别为269起和267起。 过去五年（2016-2020），这一数字分别为36、62、61、55和88。
“误操作”和“无知”成为挡箭牌
新证券法下，董事、监事、高级管理人员违规交易比例逐渐下降，但近亲属却成为短期交易的“重灾区”。
第一财经发现，今年涉及短期交易的公司，从触发主体来看，大多是持股5%以上的股东或董事、监事、高级管理人员的近亲属。 至于短线交易的触发因素，多数公司表示，董建高或其近亲属“操作不当”，“没有充分了解相关法律法规”。
在近期涉及断线交易的三家公司中，锐科防务声称，短线交易是韦茂华在其证券账户中进行股票交易的误操作造成的，最终支付了其非法操作的收益。 海欣股份、泰尔股份也表示，短期交易事件系公司董事、监事、高级管理人员亲属不充分了解相关法律法规所致。
对于自 7 月份以来就中断交易道歉的公司来说，情况也是如此。 例如，联合精工、倍创科技、东鹏饮料、宏华数码科技等公司均表示持股5%以上股东近亲属“操作不当”； 元龙雅图、中芯国际、嘉泽新能、东阿阿胶、恒邦、资本在线等公司声称，短期交易是在公司高管或其亲属“不知情”的情况下进行的。
上述减持或短线交易的违规行为，往往以“获知内幕信息，不进行交易”为由道歉，或交出违法经营所得，而很少有进一步的追责。
“新证券法实施多年，但董事、监事、高级管理人员亲属的违法行为却屡禁不止。” 上述证券律师表示。
警惕成为内幕交易“蒙眼”
7月21日，证监会公开征求《关于完善特定短期交易监管的若干规定（征求意见稿）》意见，将短期交易定义为上市公司及新三板控股大股东的公司或董事、监事、高级管理人员。 6个月内买卖公司股票或其他股权性质的证券，或者先卖出后买入的行为。
“完善短线交易专项，主要是规范短线交易监管，防范部分大股东进行内幕交易。” 一位上市公司协会董事会秘书委员会成员告诉记者。
根据现行规定，内幕交易的处罚远大于短期交易。 参与内幕交易的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
短线交易发生后，处罚方式主要包括行政处罚、禁止进入市场、出具警告信、监管约谈等行政处罚，罚款金额在10万元以上100万元以下。
“处罚力度不够，内部人利用短线交易作为内幕交易的‘掩护’在所难免。董建高近亲属的短线交易行为是否同时涉及内幕交易，值得关注。”严肃对待，要关注是否有内部人士利用‘信息’牟利。” 上述证券律师表示，短期交易违规成本远低于内幕交易，部分交易主体的违规操作收入可能已大大超过罚款上限。
业内人士认为，应对短线交易进行前置监管，加大违规成本，防止短线交易成为内幕交易的“幌子”。 深圳聚泽投资董事长马成认为，各类董事、监事、高级管理人员相关人员违规减持或“短线炒作”层出不穷。 加强对此类行为的审查和处罚是最有效的，可以在制度层面形成威慑。
北京盛云律师事务所主任王友银认为，监管部门应该在上市公司信息披露前介入短期交易。 他建议，“可以建立一套数据模型，从短期交易者画像、交易金额、收益率、公司信用释放时间等多个指标进行综合研判，及时堵塞漏洞。”
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