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前期，证监会对广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）欺诈发行、信息披露违法行为作出行政处罚，对相关责任人给予行政处罚和市场禁入。人员，并禁止该公司进入市场。 涉嫌刑事犯罪的人员被及时移送公安机关依法处理（检察院现已批准逮捕），“主犯”受到各方面严惩和追责。 同时，证监会对中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投证券）、致同会计师事务所（特殊普通合伙）、融诚会计师事务所（特殊普通合伙）实施制裁。合伙企业）、广东恒益律师事务所。 涉案中介机构（以下统称四家中介机构）已开展相关调查。 四家中介机构向证监会提出适用行政执法当事人承诺制的申请，证监会依法受理。 2023年12月29日，证监会与四家中介机构签署承诺认可协议。 根据承诺认可协议，四家中介机构应当分别履行以下承诺，纠正涉嫌违法行为，赔偿相关投资者的损失，消除损害或不利影响：
首先是缴纳承诺押金。 根据《证券期货行政执法当事人承诺制实施办法》（国务院令第749号）第十四条规定，承诺数额应当综合考虑罚款、没收违法所得的数额确定。对涉嫌违法行为的当事人依法可以处以罚款。 投资承诺认定协议签署时当事人因涉嫌违法行为而遭受的损失以及案件的执法阶段等因素。 四家中介机构应缴纳的承诺保证金总额为1,274,523,752元（约12.75亿元），其中前期已通过先行赔偿程序补偿投资者损失1,085,585,416元（约10.86亿元）。 ）。 根据《证券期货行政执法当事人承诺制实施规定》（证监会令第194号）第十二条规定，当事人自行赔偿投资者的，承诺费可以从自行赔偿额中扣除。 。 因此，四家中介机构还须支付承诺金额合计188,937,776.31元（约1.89亿元）。 具体包括：
根据四名中间人涉嫌违法行为的情节和后果，依法可以对其处以罚款和没收违法所得的金额合计为177,145,599.31元（约1.77亿元），由分别是四个中介。 其中，中信建投应支付113,998,278.51元（约1.14亿元），致同会计师事务所应支付35,227,320.80元（约3523万元），荣成会计师事务所应支付4,400, 000元（约440万元），广东恒逸律师事务所应支付2352万元（2352万元）。 该部分承诺资金将按规定上缴国库。
此外，四家中介机构还需赔偿合格投资者在先行赔偿中未收到的损失金额11,792,177元（约1179万元）。 据中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投资基金公司）测算，本案投资者遭受的损失合计超过10.97亿元，其中实际赔偿约10.86亿元对合格投资者进行提前补偿。 目前，剩余约1179万元尚未被相关合格投资者收到，这笔款项仍需四家中介机构共同支付。 该部分承诺资金将支付给投资保险基金公司，用于对先行赔付中未获得赔付的合格投资者进行补偿。 补偿后剩余的，按照规定上缴国库。
二是开展自查整改。 四家中介机构应按照证监会提出的整改要求进行自查整改，严肃追究责任人员责任并采取内部惩戒措施，强化合规风控管理能力，切实提高执业质量，并向中国证监会提交书面文件。 整改报告应当经中国证监会核准。
证券期货行政执法当事人承诺制是《证券法》规定的一种新的执法方式。 这意味着中国证监会在对涉嫌违反证券期货法规的单位或个人进行调查时，被调查当事人承诺纠正涉嫌违法行为，并对相关投资者进行赔偿。 造成损失、消除损害或者不良影响的，中国证监会可以决定中止调查。 当事人履行承诺的，中国证监会可以终止案件调查行政执法方式。 行政执法当事人承诺制对于提高执法效率、及时赔偿投资者损失、尽快恢复市场秩序具有重要意义。 在海外成熟资本市场得到广泛应用。 为此，国务院专门发布了《证券期货行政执法党委承诺制实施办法》。 本案中，行政执法当事人承诺制的优势得到了充分体现：
一是投资者利益得到了最大程度、最高效率的保护。 本案是通过行政执法方承诺和先行赔偿相结合的方式处理的。 据投资保险基金公司测算，本案共有17471名投资者受损，总损失超过10.97亿元。 短短2个月内，16986名投资者获得赔偿10.86亿元，占受伤总人数的10%。 应付赔偿总额的97.22%、98.93%。 对于未在先行赔付中获得赔付的合格投资者，可根据保险基金公司发布的公告继续申请赔付。
二是涉嫌违法的当事人受到严厉处罚，付出了惨重代价。 除付出约12.75亿元的经济代价外，涉案各方还需按照中国证监会的要求进行自查整改，严肃追究责任人责任并采取内部惩戒措施、强化合规与风险控制管理能力，切实提高执业质量。 。 其中，相关责任人员不仅将受到所属机构高额罚款、扣发奖金、撤职、限期不得发表报告等内部纪律处分，证监会将视情采取行政监管措施。 中介机构“把关”责任收紧，违法违规行为受到严厉查处。
三是实现了行政执法与民事赔偿的有效结合，节约了社会资源，提高了执法效率。 采用行政执法当事人承担的综合执法方式，一方面快速解决相关执法案件，及时结案，提高了执法效率。 在民事纠纷中，要管好诉讼源头，节约后续司法资源，实现行政执法与民事赔偿的统一、法律效果与社会效果的统一。
四是市场秩序及时恢复，市场预期稳定。 通过对违法行为人的纪律警告和对投资者的高效赔偿，有效维护了市场秩序，净化了市场环境，稳定了市场预期和信心。
下一步，证监会将继续加大对资本市场违法违规行为的打击力度，运用行政执法当事人承诺制等多种执法手段惩治欺诈行为，加大投资者保护力度，强化中介机构监管。明确机构签入职责，保障登记系统的稳定和长期发展。
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