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上海证监局近期的一张罚单指出，上海某投资管理公司法定代表人陈某林控制两个证券账户，利用未公开信息交易进行趋同交易，牟取暴利。 经调查审理，该局决定责令陈某林改正，没收违法所得1077.46万元，并处罚款1077.46万元。
财联社记者了解到，上海一家投资管理公司投资了上海私募世诚，陈某林正是该私募的实际控制人陈家林。 此外，罚单上还指出，涉案人员陈某林，男性，197X年X月出生，住址：上海市浦东新区。 上海某投资管理有限公司（以下简称：某投资公司）于2014年3月注册为私募证券投资基金管理人。相应信息与陈家林旗下世诚投资一致。
依法立案调查、审理并作出行政处罚后，上海证监局应陈某琳的请求，于11月7日举行听证会，听取了陈某琳及其代理人的陈述和申辩意见。 不过，主席团最终没有通过。
在创立世诚投资之前，陈家林曾在嘉里证券、里昂证券担任股票分析师，后转战公募行业，担任海富通基金投资总监。 陈家琳在A股名声大噪的是，她此前管理的QFII基金在成立33个月内取得了超过550%的绝对回报。
世诚投资是中国最早的阳光私募股权公司之一。 作为“公私合一”的先行者，陈家林积累了16年的私募基金管理经验。
控制两个账户进行聚合交易
经查明，陈某林主要有三项违法事实：一是了解A集合资产管理计划投资决策等未公开信息； 二是控制与“曹”、“彭”相关的证券账户； 使用集合资产管理计划“曹”融合交易账户组。
2018年8月30日，上海某投资公司与某证券公司签署《集合资产管理计划投资咨询协议》。 同年9月25日，集合资产管理计划设立。 证券公司担任资产管理人，投资公司担任投资顾问，陈某林担任投资顾问的授权投资代表。 这个集体管理计划实际上是由一家投资公司制定的。 陈某林作为投资顾问的授权投资代表负责具体的投资决策，并了解该产品的投资决策等未公开信息。
《委托理财协议》约定，曹某委托陈某林对其光大证券账户内的资产进行投资和管理，曹某向陈某林支付固定管理费和浮动管理费； 《彭女士专户资产管理合同》约定，彭女士委托陈某林对中金公司的证券账户资产进行投资和管理，并同意向陈某林支付固定的管理费和业绩报酬。 陈某林通过接受上述委托，实际控制“曹”的光大证券账户和“鹏”的中金证券账户（以下简称：“曹”账户群）。 陈某林向某投资公司交易室发出包括“曹”账户组在内的投资指令，该公司交易员执行指令。
集合资产管理计划A设立至“曹”证券账户暂停委托期间，“曹”证券账户按照资产管理计划购买了沪深股市62只股票，汇聚采购金额6309.54万元。 申购股票数量分别占沪深股市78.79%、80%，聚合申购金额分别占沪深股市80.14%、80.04%，账户聚合交易利润3.5751万元。
自同一设立日起至“彭氏”证券账户暂停委托期间，“彭氏”证券账户按照资产管理计划申购沪深证券交易所股票56只，汇聚申购金额1.07亿元，仅集中购买了 56 只股票。 沪深股市的数量占比分别为73.33%和69.81%，沪深股市的汇聚买入金额分别占比为75.58%和78.51%，账户汇聚交易利润709.95万元。
罚款高达2155万元。
陈某琳及其律师在听证会、陈述和辩护材料中提出了四点要点：
1）涉案行为不构成利用未公开信息进行交易，包括作为公司法定代表人和控股股东，与公司利益高度一致； 2）陈某林不对A集合资产管理计划的最终投资决策负责； 3）案件涉及的信息属于公司智力成果，不属于未公开信息。 陈某林使用涉案信息已获得公司同意； 4）涉案信息不符合信息“重要性”或“价格敏感性”要求； 4）本案趋同交易是由于涉案产品与公司其他管理产品统一管理，并采用相同策略复制投资方式。
同时，陈某琳及其代理人对罚款、没收的数额提出异议，要求在确定罚款金额时考虑其自查自纠。
上海证监局经审查认为，陈某林的违法行为损害了上述资产管理计划持有人的利益，违反了信托责任，危害了证券市场秩序，构成行政违法。 详情如下所示：
首先，本案涉及的违法行为是陈某林的个人行为，而非公司行为。 公司的行为不能与陈某林利用职务之便的个人行为混为一谈。 陈某林法定代表人和控股股东的身份不构成豁免理由。
其次，有充分证据证明投资公司对A集合资产管理计划的投资决策负有实际责任。该集合资产管理计划的投资决策信息在主动披露前属于未公开信息。 本案认定的未公开信息并非陈某林及其代理人提出的“投资公司基于自主知识产权成果形成的投资策略信息”。 陈某琳及其代理人提出的上述资产管理计划产品规模、交易额等，不构成涉案信息不认定为未公开信息的理由。
第三，有充分证据证明陈某林知晓集合资产管理计划A的投资决策等未公开信息，且实际控制“曹”账户群，并利用未公开信息实施趋同交易。 陈某琳及其代理人提出，某投资公司采取相同策略复制投资方式、公司授权使用涉案信息、交易指令在公司内部披露等均不属于豁免理由。
第四，违法所得，是指因实施违法行为而取得的金钱。 本案中，“曹”账户组内的趋同交易利润是陈某林利用未公开信息进行交易的结果。 汇合交易利润1077.46万元应视为陈某林的违法所得，依法给予行政处罚和罚款。 计算依据。 该局对陈某琳的处罚，综合考虑了违法事实、情节、社会危害程度等因素，包括她亲自结束了对“曹”账户群的管理，符合比例原则。惩罚。
陈家林：28年资产管理行业资深人士
石城投资是国内最早的阳光私募股权基金之一。 成立于2007年10月，注册资本及实收资本3000万元。 拥有中国基金管理协会一级专职员工共20名，全部取得基金从业资格。 管理规模范围在10亿元至20亿元之间。 机构信息的最后更新时间为 2023 年 4 月。
据中基投资官网显示，石城投资目前正在运营的产品有26个，已提前清算的产品有28个。
从股东结构来看，世诚投资由陈家林和张伟持有，分别持股99.5%和0.5%。
据中基协介绍，在创立世诚投资之前，陈家林先是在三和银行担任了近三年的市场客户经理，随后又在嘉里证券和里昂证券担任股票分析师。 随后转战公募行业，担任海富通基金投资负责人。 据世诚投资官网显示，陈家林曾担任全球最大主动管理型QFII基金之一“富通扬子”的基金经理，并在产品上市后33个月内实现了超过550%的绝对回报。已确立的。 陈家林也用过这只A股名股。
此后，陈家林积累了28年的证券投资研究经验。 作为“公对私”的先行者，自石城投资成立以来，陈家林拥有16年私募基金管理经验。
私募排行网数据显示，截至目前，陈家林旗下的中融世城扬子二号世博主题券投、中融世城扬子三号券投、世城投资六号累计回报率分别为365.06% ，自成立以来。 252.00%、195.53%。 其中，中融石城扬子三号券投已被清算。
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