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证监会主席易会满最新表态！ 信息量巨大！
11月8日上午，证监会主席易会满在金融街论坛2023年年会上发表主旨演讲。 他表示，注册制改革绝不是放松监管，而是为了实现有效的市场和有前途的政府更好的结合。
易会满指出，事实证明改革实施后监管更加严格，最突出的表现就是透明度的提高。 这种进步来自于整个审查注册过程的公开和接受全社会的监督。 来自事前、事中、事后的全链条监管，促使企业充分披露信息，夯实中介机构的“把关人”责任。 它来自于资本市场的基础。 制度全面加强，特别是法治水平进一步提高。
证监会将坚持注册制基本结构并适应新形势新变化，推动股票发行注册制深化和固化，动态评估和优化定价、减持等制度安排和再融资。 同时，大力推进投资端改革，推动中长期资金入市各项支持政策落地，加快培育国内“智慧基金”，促进产业做强机构，切实提升专业投资能力和市场领先能力，走自己的路。
加强资本市场监管，维护市场“三公”秩序和投资者合法权益，防范和化解金融风险，是证监会的首要职责和法定职责。 近年来，证监会坚持“尊重市场、尊重法治、尊重专业、尊重风险、撬动各方合力”的监管理念，坚持主体责任、主体责任。督导业务，重点把握以下原则：
具体来说，一是坚持“看得清楚、可控”的原则，确保创新在审慎监管的前提下进行。 二是严防杠杆过高，逐步将杠杆资金规模和水平降低到合理范围。 三是以“零容忍”打击各类乱象，扭转证券违法行为长期低成本的局面。 四是坚持刀刃向内、自我革命，持续加强证监系统党风廉政建设和反腐败工作。
下一步，证监会将认真贯彻落实中央金融工作会议部署，深刻认识资本市场监管的政治性、人民性，全面加强机构监管、行为监管、职能监管、穿透式监管、持续监管，不断提高监管适应性。 ，有针对性，守住风险底线，维护资本市场平稳运行，提振投资者信心，走中国特色现代资本市场发展道路。
易会满表示，重点要从严治本。 加强与公安、司法机关合作，持续完善资本市场打假打假制度机制，推动完善行政、民事、刑事立体问责体系，加大金融打击力度打击欺诈、欺诈发行、操纵市场等违法行为，严厉打击金融欺诈、欺诈发行、操纵市场等违法行为。 对不履行职责的中介机构，将严肃查处，决不姑息。 严禁“无证驾驶”，严查“违照”。
以下为演讲全文：
坚守主责主业，守住风险底线，全力维护资本市场平稳健康发展——
易会满董事长在金融街论坛2023年年会上发表主题演讲
尊敬的尹力书记、尹勇市长，尊敬的龚胜会长、云泽主任、付华会长、金立群会长，尊敬的各位来宾、女士们、先生们：
早上好家伙！ 很高兴参加本次金融街论坛。 刚刚召开的中央金融工作会议，纵观全局、指明方向，科学回答了金融业发展的一系列重大理论和实践问题，发出了加快金融强国建设的动员令，预示着新时代新征程金融高质量发展。 喇叭。
加强监管、防范风险是本次会议的主题之一。 防范风险是加强监管的主要目标，加强监管是防范风险的有效途径。 两者都是实现高质量发展的重要保障。 纵观全球资本市场400多年的发展史，就是一部不断适应风险防范需要、加强和改进监管的历史。
从近年来的发展规律和监管实践来看，资本市场风险主要有以下几方面原因：
一是杠杆过高甚至失控。 2008年的国际金融危机、2015年我国股市的异常波动、杠杆损失等都是重要触发因素。 近年来，一些大型企业集团利用境内外、表内外、场外工具盲目融资扩张，最终出现爆炸。 教训是惨痛的。 我们明白，只有控制过度杠杆，市场才能实现稳定、长期发展。
二是创新与监管不平衡。 创新是金融发展的重要动力，但违反经济金融本质规律的“伪创新”导致金融泛化，必然带来风险。 近一段时期以来，“伪私募”、黄金交易所、“假黄金交易所”等各种形式的“准金融”乱象频发，监管滞后，成为重要的风险来源。
三是欺诈和假冒。 欺诈发行、财务造假是资本市场的毒瘤。 一些企业和中介机构甚至与相关方串通，伪造整个流程、全部因素，形成造假“生态链”，影响投资者信心。
四是失信。 受人所托、忠于他人，是资产管理行业的生命线。 如果不具备相应的专业和风险控制能力，偏离自己的职责，出现问题是必然的。 特别是一些无牌机构，包括各类非法机构，自负盈亏、自投自受，贪污挪用，拿别人的钱办自己的事，严重违反信托义务。
五是主体责任缺失。 资本市场的健康发展需要上市公司、中介机构、投资机构、监管部门等各方切实履行责任。 风险的爆发往往是由多个环节失效造成的。 其中，存在过度贪婪、存在监管真空、责任追究不足等问题。 同时也要看到，在全球市场高度联动的今天，各类输入性风险相互交织叠加，有的还具有非传统、非经济、非理性特征，进一步加大了风险防控的难度。 。
加强资本市场监管，维护市场“三公”秩序和投资者合法权益，防范和化解金融风险，是证监会的首要职责和法定职责。 近年来，我们秉承“尊重市场、尊重法治、尊重专业、尊重风险、撬动各方合力”的监管理念，坚守主体责任和主业，督导，重点把握以下原则：
一是坚持“看清事后管事”，在审慎监管的前提下推动创新。 二是严防杠杆过高，逐步将杠杆资金规模和水平降低到合理范围。 三是以“零容忍”打击各类乱象，扭转证券违法行为长期低成本的局面。 四是坚持刀刃向内、自我革命，持续加强证监系统党风廉政建设和反腐败工作。
下一步，我们将认真贯彻落实中央金融工作会议部署，深刻认识资本市场监管的政治性、人民性，全面加强机构监管、行为监管、职能监管、穿透监管、持续监管，不断提高资本市场监管水平。监管适应性强、针对性强，守住风险底线，维护资本市场平稳运行，提振投资者信心，走中国特色现代资本市场发展道路。
一是突出强调标本兼治。 加强与公安、司法机关合作，持续完善资本市场打假打假制度机制，推动完善行政、民事、刑事立体问责体系，加大金融打击力度打击欺诈、欺诈发行、操纵市场等违法行为，严厉打击金融欺诈、欺诈发行、操纵市场等违法行为。 对不履行职责的中介机构，将严肃查处，决不姑息。 强化全过程监管执法，严禁“无证驾驶”，严肃查处“违照行为”。
二是突出改革开放。 注册制改革绝不是放松管制，而是实现有效市场和有前途政府的更好结合。 事实证明，改革实施后监管更加严格，最突出的表现就是透明度的提高。 这种进步来自于整个审查注册过程的公开和接受全社会的监督。 来自事前、事中、事后的全链条监管，促使企业充分披露信息，夯实中介机构的“把关人”责任。 它来自于资本市场的基础。 制度全面加强，特别是法治水平进一步提高。 坚持注册制基本结构，适应新形势新变化，推动股票发行注册制深化和固化，动态评估和优化定价、减持、再融资等制度安排。 同时，大力推进投资端改革，推动中长期资金入市各项支持政策落地，加快培育国内“智慧基金”，促进产业做强机构，切实提升专业投资能力和市场领先能力，走自己的路。
三是突出能力提升。 大力推进监管转型，强化监管责任落实和问责，切实提高履职水平。 加强量化高频交易跟踪研判，完善监管措施。 加强监管技术建设，强化跨部门信息共享，加强对市场资金杠杆水平和企业债务风险的全面监测，努力做到对各类违法行为和风险早识别、早预警、早曝光、早处置。
四是突出合力运用。 加强部际联动和中央地方协作，依法监管各类证券活动，严格私募基金等领域准入，严厉打击“假私募”，清理整顿打击黄金交易所和“假黄金交易所”，消除监管空白和盲点。 我们将加强与市场利益相关者的沟通交流，共同坚持专业、理性、协作、法治，维护良好的市场生态。
实体经济健康发展是资本市场平稳运行的基础。 当前，我国经济复苏更加坚实，发展潜力进一步释放。 对此我们充满信心。 我们将坚持服务实体经济的根本宗旨，聚焦科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五大文章，更好发挥资本市场的枢纽作用，更有效地服务实体经济。中国式现代化的总体形势。 同时，我们将把支持首都高质量发展作为重要着力点，坚持共同回答同一个问题，推动资本市场与北京协调发展。
最后，衷心预祝本次论坛取得圆满成功！
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