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央行八月罚单超2000万元 西安、成都地区占比最高

编辑:佚名      来源:财经新闻网     

2018-09-03 11:03:44 

7月30日至8月31日,央行合计开出罚单60张,合计罚金2124.9万元。其中,对机构处罚金额为1982.4万元,对相关32名责任人处罚142.5万元。y78财经新闻网

60张罚单的主要违法违规事由集中在《反洗钱法》和《征信管理条例》中,其中违规最多的条款为“未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告”,占到85%的比例。y78财经新闻网

本月央行罚单的重灾区集中在西北地区的西安和西南地区的成都,两地罚单数量均为12张,各占总罚单数的20%,其中就有本月最大罚单招商银行成都分行221万元。y78财经新闻网

总体来看,本月央行罚单的金额超过百万级别的并不多,除了招商银行成都分行外,百万级别的罚单也只有央行总行开出的4张和西安支行开出的1张,分别是总行对交通银行开出的130万、平安银行140万、浦发银行170万、银河证券100万,西安支行对恒丰银行西安分行开出的105万。y78财经新闻网

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