财经新闻网消息：
近日，上海证监局对华泰证券（上海）资产管理有限公司（简称“华泰资管”）及其管理人员、上海海通证券资产管理有限公司（简称“华泰资管”）及其管理人员处以罚款。简称“海通资产管理”）。
具体来说，上海证监局指出，华泰资管在开展业务过程中存在两大问题：一是支持民企制定纾困型资产管理计划的投入资金未达到规定比例； 二是对交易对手尽职调查不够。 华泰资管在为个人客户办理股票质押式回购业务时，存在未对交易对手进行审慎调查的情况。
因违反相关规定，上海市监管局决定根据2018年《私募资产管理办法》第七十八条和2023年《私募资产管理办法》第七十八条，对华泰资管出具警告信。 监管措施。
与此同时，华泰资管的一名员工也收到了罚款。 上海市监察局认为，朱谦作为分管相关业务的高级管理人员，对上述问题负有责任。 根据有关规定，决定对朱倩采取警告信等行政监察措施。
据华泰资管官网显示，目前，华泰资管有一名副总经理，名叫朱前。
就在上海证监局对华泰资管开出罚单的同一天，海通资管也因类似原因被罚款。
经查，海通资管在开展业务过程中存在两大问题：一是支持民企制定纾困资管计划投入的资金未达到规定比例，纾困资管计划收取管理费。违反规定，体现了公司不够谨慎、勤勉，没有切实遵循诚实信用原则； 二是救助资管计划管理不够，投资不够审慎，未能有效防控风险。 根据相关规定，上海证监局决定对海通资管采取出具警示函的行政监管措施。
澎湃新闻注意到，不久前，国信证券也因救助产品管理不到位而被罚款。 4月19日，深圳证监局宣布对国信证券进行罚款，指出国信证券存在合规、内控等多重问题。 其中一位表示，救助产品管理不足，部分救助资管产品投资的资金未披露。 达到规定比例。 国信证券还受到出具警告信等行政监管措施。
据中国证券业协会信息显示，2018年，为支持民营企业发展、化解股权质押风险，证券行业首次有11家券商达成投资210亿元设立意向母资管理计划作为引导资金分别支持各证券公司。 设立多个子资产管理计划，吸引银行、保险公司、国有企业、政府平台资金投资，形成总规模1000亿元的资产管理计划。
2022年，中国证券业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券业资产管理计划规范运作支持民营企业发展指引》（简称《指引》）。 《指引》规定，救助资产管理计划的资产原则上应将80%以上投资于股权、债权资产及中国证监会认可的符合投资目标、支持企业发展的其他类型。企业。 因风险处置等原因导致比例不符合标准的，予以例外处理。
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