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另一家券商可能面临暂停保荐资格。
4月12日，华西证券表示，近日收到行政监管措施预告通知，江苏证监局拟暂停公司保荐业务资格六个月。
华西证券此次罚款与金铜灵定增项目有关。 今年年初，该公司被江苏证监局公告称其存在六年财务造假行为。
江苏证监局认为，华西证券在上述定向增发项目的尽职调查中涉嫌不勤勉尽责，现场检查持续督导涉嫌落实不力。
对此，华西证券表示，公司将深刻吸取教训，认真反思，强化管理，完善和完善投行业务内控机制，持续提升投行业务质量。
暂停赞助资格半年
4月12日，华西证券发布江苏证监局行政监管措施事先通知。 当地监管局拟对华西证券采取暂停其保荐业务资格六个月的监管措施。
江苏证监局表示，华西证券在金铜铃2019年非公开发行股票保荐项目实践过程中涉嫌多项违规。一是涉嫌尽职调查工作不勤勉，存在违规行为。向特定对象发出股票上市保荐书的违规行为。 二是持续督导阶段出具的相关报告涉嫌虚假记载； 三是持续督导现场检查工作涉嫌落实不到位。
相关保险机构难辞其咎。 江苏证监局还拟采取监管措施，将项目保荐代表人刘景芳、张然认定为不适当人选。 自监管措施决定作出之日起2年内，不得担任证券公司证券发行、上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职责。 位置; 决定采取监督管理措施，向该项目持续督导代表郑毅、陈庆龄出具警告信。
据悉，今年1月，江苏证监局公布了金铜玲六年财务造假案。 2017年至2022年，金铜陵及其全资子公司通过伪造工程形象进度确认表、交货单等方式调整EPC总承包项目的竣工进度（履约进度），夸大或扣除损坏金额。大名县基层新能源。 热电股份有限公司、凯赛（太原）生物材料有限公司等12家企业营业收入、利润总额； 金铜铃及其控股子公司通过未交付货物提前确认收入，不冲减销售退货等收入，虚增营业收入和利润总额。
数据显示，2017年至2022年，金铜铃虚增或虚增利润总额分别占公司历年披露利润总额的103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%（绝对值），导致公司相应年度报告存在虚假记载。
期间，金铜灵计划2019年定增发行，华西证券担任该项目保荐人。 券商现在因为没有尽职尽责而陷入漩涡。
华西证券：问责严肃、机制健全
对于江苏证监局发布的行政监管措施预告通知，华西证券表示，公司将深刻吸取教训，认真反思，加强管理，完善和完善投资银行业务内控制度机制，持续改进投资银行业务的质量。
公司表示，将深入落实严格控制发行上市准入、提高上市公司质量、建设一流投行等要求，切实履行资本市场“把关人”职责，持续推动资本市场健康发展。提升服务实体经济能力。
据了解，2023年初，证监会组织对华西证券投行业务内控诚信情况进行专项现场检查。
华西证券表示，专项现场检查以来，公司认真对待检查中反映的问题，梳理投行项目，立即实施整改，开展严格务实的整改工作，主要包括：
一是严格问责，追究责任。 对相关人员、相关业务、质控及内部核心部门进行了问责，完善内部问责制度，进一步加大问责力度。
二是提高立场，强化认识。 公司多次组织各级人员开展专题学习培训，增强风险意识和专业能力。
三是完善分工，完善机制。 建立符合监管要求、适应市场竞争和业务发展需要的组织管理体系，持续完善各环节业务流程和制度体系。
四是优化队伍，提升能力。 更加注重干部队伍的专业素质和管理理念，调整相关业务、品管及内部核心部门负责人，剔除一批专业能力不达标的业务人员，巩固品管人力基础。
对今年经营的影响存在不确定性
上述罚款若落实，对华西证券今年业绩的影响引发市场关注。
华西证券表示，据初步统计，华西证券2023年保荐业务资格相关业务收入约为3500万元。 准确数据以公司随后公布的年报为准。 该事件对公司2024年及后续年度经营的影响存在不确定性。
据中国证券报报道，近三年来，投行业务对华西证券的收入贡献并不高，在传统业务板块中排名第三、第四。
年报显示，2021年，华西证券投行业务收入为4.57亿元，占整体收入的8.92%； 2022年，投行业务收入2.18亿元，贡献当年收入6.47%。
如果上述罚款最终实施，预计将对华西证券的投行业务产生不利影响。 但放眼整个行业，从期待今年IPO的角度来看，整个行业的投行业务都面临着“缩水”。
4月12日，“新国九条”明确提出“严格控制发行上市准入”，奠定了IPO市场的主旋律。 审核方面，沪深交易所今年一季度IPO“零受理”，北交所同期IPO数量为2起。 审批方面，今年一季度IPO注册企业仅有28家，同比减少60%以上。 如果按照上述节奏来预测全年IPO发行量，预计全年IPO获批的数量可能只有104家。 这无疑将对证券行业的投行业务产生较大影响。
在股权融资“寒冬”背景下，华西证投银行如何夯实基本功、夯实内控机制、调整业务结构，值得持续追踪。
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