财经新闻网消息：
证监会今日公布了两项引人注目的处罚，也让严格监管的监管基调在每一起案件中得到体现。
一是交易惨遭损失，亏损1353.14万元，但仍被罚款200万元； 另一项是，近一年时间，他控制利用87个证券账户操纵同一股票的股价，获利9000万余元，但未一罚两罚，金额达2.7亿。
3月份，中国证监会在其官网公布了五项罚款。 其中一张罚单发给了90后出生的王斌，他被指控操纵股价。 处罚书提到，王斌控制利用87个证券账户交易电光科技()，获利9027.51万元，“罚非一罚两”共计2.71亿元。
同日公布的另一起罚款与电广科技有关。 陈继雷被指控利用“新管家”子账户（涉及63个证券账户）超比例持有电光科技股份但未按要求披露，并在转让过程中违规买卖股票限制期。 根据相关规定，该公司损失1353.14万元，罚款总额200万元。
上述两起案件表明，无论违法所得是否获利，证监会都会依法严厉处罚，确保市场参与者遵守规则。 相关巨额罚款不仅对当事人起到震慑作用，也向市场发出明确信号：证监会将严格执法，不会容忍任何扰乱市场秩序的行为。
今年以来，证监会官网已披露行政执法信息多达37条，处罚对象涉及会计师事务所、证券公司、上市公司、各类企业等多个市场主体。非法投资者的类型。
被罚款的上市公司包括ST实达、华讯方舟、新海逸、中天云、康隆达、泰禾集团等，相关责任人也受到处罚； 申万宏源证券、平安证券、万和证券、中德证券、中信证券、国泰君安、中金公司、东兴证券等8家券商受到处罚； 受到处罚的中介机构为瑞华及相关责任人员。 截至4月3日，证监会年内已处罚逾44人。 如果将上述处罚加上各地证监局开出的罚款，数量将不计其数。
操纵股价不到一年就赚了9000万以上
3月1日，证监会披露了处罚决定。 没收王斌违法所得9027.51万元，并处罚金1.81亿元。
2020年12月15日至2021年11月17日，王斌控制使用87个证券账户（以下简称账户群）交易“电广科技”股票。
资金优势方面，账户群买入“电光科技”股票交易量排名第一，有120个交易日（占比53.57%），买入交易量排名前十，有157个交易日（占比70.09%） ）。 。 成交量排名第一的交易日有100个（占比44.64%），成交量排名前十的交易日有134个（占比59.82%）。
操纵期间，该账户群买入的“电光科技”股票数量占市场成交量超过10%的有94个交易日（占比41.96%），超过20%的有53个交易日（占比41.96%）。为 23.66%）。 30%有28个交易日（占比12.50%）。 2020年12月24日，买入量占市场交易量最高为64.07%。 该账户群卖出的“电广科技”股票数量占市场成交量比例超过10%的有80个交易日（占比35.71%），占比超过20%的有51个交易日（占比22.77%），并且超过30%。 有30个交易日（占比13.39%）。 2021年3月22日，卖出量最高占市场交易量的51.49%。
持股优势方面，操纵期内，该账户群持有“电广科技”流通A股数量5%以上的交易日达224个交易日，占统计天数的100%，超过219 笔交易为 10%。 天数，占统计天数的97.77%。 2021年5月20日，账户组最高持股比例为17.11%。
连续交易量方面，操纵期间，该账户群交易“电广科技”股票的数量为212个交易日（占比94.64%），认购量第一的交易日为131个交易日（占比58.48%）。 前十名公司有171个交易日（占比76.34%），前十名交易日有94个交易日（占比41.96%），前十大交易日有135个交易日（占比41.96%）。 60.27%）。
在持续推高股价方面，2020年12月17日至2021年1月28日，账户群持续推高股价。 “电光科技”股价从8.34元上涨至13.53元，股价涨幅达62.23%。 期间该账户组以不低于市场卖出价或市价的买入量占该期间该账户组总买入量的58.34%，该账户组交易量占该期间总交易量的26.56%同期市场交易量。
2021年4月19日至2021年5月14日，账户群持续推高股价。 “电光科技”股价从16.51元上涨至19.21元，股价涨幅为16.35%。 期间该账户组以不低于市场卖出价或市价的买入量占该期间该账户组总买入量的39.07%，该账户组同期交易量占27.09%占市场总交易量的%。
王斌在其实际控制的账户之间进行证券交易。 操纵期间，该账户群在其实际控制的证券账户中，有100个交易日（占比44.64%）交易“电广科技”股票，合计交易4090.11万股。 其实际控制的证券账户之间交易的“电广科技”股票数量占市场成交量的比例在45个交易日以上，23个交易日超过10%。 2021年3月10日这一比例高达37.75%。
该账户群期初持有“电光科技”2553.85万股。 期内买入1.5亿股，买入金额19.32亿元。 截至2021年11月17日，共出售1.46亿股，销售额19.65亿元。 在此期间，“电广科技”股价从最高11.43元上涨至19.21元，最低8.34元，涨幅达130.34%。 王斌控制并利用该账户群经营“电光科技”，获利总额9027.51万元。
提出的四项抗辩均未被采纳
王斌及其代理人提出如下辩护意见，请求减轻或者不予行政处罚：
首先，王斌并没有掌握“光电技术”。 据王斌供述，控制“光电技术”的并非王斌本人，而是王斌本人。
二、《事先通知》认定的证券账户受控使用情况不仅与王斌2023年2月22日的认定结果不符，而且与上海市公安局委托司法鉴定核实的证券账户不符;
三、2020年10月12日至2020年12月14日期间为王斌操纵“电光科技”的交易时段。 计算违法所得时，应当一并考虑该范围内的实际交易损失；
四是要充分考虑账户群中韩某元等8个账户交易期间的巨额亏损。
经审查，中国证监会认为：
首先，当事人提供的辩护材料显示，公安机关认定王斌操纵“光电技术”。 另外，根据我协会掌握的证据，王斌操纵“电光科技”股票的事实是正确的。
二、中国证监会有权根据《证券法》、《行政处罚法》等规定独立进行调查，在相关证据确凿后，依法对当事人给予行政处罚。优势标准。
第三，股票操纵期间的确定应当满足主客观一致的要求。 2020年10月12日至2020年12月14日，王斌的身份实际上是资金配置方。 事实上，上述期间并未包含在王斌控制“电光科技”期间。
四是关于违法所得的计算，当事人陈述的账目损益已被掩盖。 综上所述，我不会采纳上述各方的意见。
又罚：损失几千万仍被罚200万
同日，证监会公布的另一起罚款也与“电广科技”有关。 中国证监会的罚款显示，陈继雷被责令改正，给予警告，并处罚款共计200万元。 经查明，陈继雷有以下违法事实。
2020年10月12日，陈继雷利用“新管家”（涉及63个证券账户）开始买入电光科技股。
2020年11月19日，陈继雷通过“新管家”持有“电光科技”1712.52万股，占有表决权股份的5.31%。 自该事实发生之日起五日内，陈继雷未履行报告、公告义务，并继续交易。
2020年12月14日，陈继雷持股“电光科技”占比最高7.91%。 陈继雷持股5%以上后继续交易，共买入4.7亿元，卖出2.19亿元。 期间，陈继雷损失1353.14万元。
证监会指出，陈继雷的违法行为包括陈继雷未按照规定披露超额持股情况，以及在限转期内违反相关规定买卖股票等行为，均构成违法行为。
严厉打击假冒伪劣、操纵市场、内幕交易等行为
从各项处罚措施来看，“严格监督、严格管理”并不是一句空话。 今年以来，监管部门多次重申这一严格监管态度。
3月15日，证监会发布《关于严格控制发行上市准入从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等4个政策文件，重点围绕发行准入、上市公司持续监管、和中介机构。 在监管等各方面系统提出了政策措施，突出“两强两严”（夯实基础、严格监管、严格管理）。 在日前举行的国务院新闻办新闻发布会上，证监会副主席李超宣布，上述四份文件发布后，将尽快出台相应的配套规则和相关制度措施。 通过这些政策措施，推动完善资本市场长期稳定发展的体制机制，走中国特色资本市场发展道路。
3月6日，证监会主席吴清在经济新闻发布会上回答记者提问时表示，监管将着力夯实基础、严格监督管理。 我们将擦亮眼睛，加强对问题机构和企业的早期纠正，及早应对各种风险，对各类违法违规行为一出现就予以严厉打击，重点打击重点领域的重大违法行为。 特别是对欺诈、操纵市场、内幕交易等触犯底线的违法行为，必须严厉查处。
中金公司指出，监管政策文件的密集发布，有利于进一步完善我国资本市场基础制度，增强资本市场内在稳定性，有利于提振投资者信心。 结合去年10月底中央金融工作会议、去年底中央经济工作会议以及今年3月两次会议的相关精神，资本市场改革有利于进一步增强能力我国资本市场服务实体经济，更好实现金融强国。
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