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澎湃新闻记者不完全统计，2023年以来，至少有5家券商再融资计划未能顺利实施。 其中，浙商证券()、中金公司(中金公司)宣布计划到期后自动到期，而华泰证券()、中原证券()和华鑫证券母公司华鑫证券()均主动撤回再融资计划。 。 计划。
多位受访者向澎湃新闻表示，近两年，券商再融资计划失败的案例接连出现，主要有两个因素：一是监管督促行业机构审慎开展高资金消耗业务，合理布局。确定融资规模和时间； 二是在资本市场波动和一二级市场平衡监管协调的背景下，金融行业上市公司的融资必要性和发行时机受到特别关注。
值得一提的是，大智VIP数据显示，目前包括天风证券()、南京证券()、金龙证券()、中泰证券()和国联证券()的再融资仍在进行中，且计划进展仍在进行中正处于股东大会审议通过的状态。
“在券商节流监管指导下，相关券商目前的再融资计划能否顺利实施，还有待进一步观察。” 上述分析师表示。
许多券商再融资陷入停滞
具体来说，3月16日，浙商证券发布公告称，公司于2023年3月17日审议通过了《关于公司向特定对象发行股票方案（修订草案）的议案》，以及其他向特定对象发行股票的方案。对象。 相关议案称，本次向特定对象发行股票的决议自股东大会审议通过之日起12个月内生效。 截至本公告日，向特定对象发行股票的决议到期后自动失效。
“此事不会对公司正常经营活动产生重大影响。” 浙商证券公告进一步指出。 2023年3月17日，浙商证券审议通过了募集不超过80亿元资金的议案。
2023年10月26日，中金公司发布公告称，公司于2022年10月24日审议通过了《关于公司2022年配股计划的议案》等向原股东配股的方案（以下简称“配股”） ）有关议案，本次配股的决议自股东大会和类别股东会议审议通过之日起12个月内生效。 截至本公告披露日，本次配股计划到期自动终止。
“该事项不会对公司正常经营活动产生重大影响，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。公司将根据业务发展需要和情况，统筹安排融资方案。”资金需求”。 中金公司公告进一步指出。
2022年9月，中金公司发布公告称，拟按每10股不超过3股的比例向全体A股和H股股东配股，募集资金不超过270亿元。 其中，A股与H股配售比例相同，A股配售股份数量不超过8.77亿股。
此外，2023年10月31日，华泰证券公告称，经综合考虑公司发展战略和经营状况，为平衡股东回报与公司价值创造能力，公司决定终止《关于公司《配股预案》及其他拟转入原议案的有关股东配股（以下简称“配股”）的预案。 未来，公司将根据战略规划和业务发展需要，协调相关融资安排。
2022年12月30日，华泰证券拟按每10股配售3股的比例配售A股和H股，募集资金总额不超过280亿元。
2023年7月22日，中原证券公告称，综合考虑资本市场环境，综合考虑公司实际情况和融资安排等因素，公司经过认真分析和研究，决定终止本次70亿元定向增发申请。示范。
2023年8月8日，华信证券母公司华信证券公告称，根据公司向特定对象发行股票的进展情况，综合考虑发行方案调整等因素和公司实际情况，经与相关各方协商、充分沟通、认真分析，公司决定终止本次40亿元定向增发申请。
证监会敦促行业机构审慎开展高资金消耗业务，合理确定融资规模和时机
分析人士表示，不少券商的再融资计划已搁浅。 主要原因有二：一是监管督促行业机构审慎开展高资本消耗业务，合理确定融资规模和时机； 其次，随着资本市场的波动，在一二级市场监管协调的背景下，金融行业上市公司的融资必要性和发行时机受到特别关注。
3月15日，证监会发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，明确督促行业机构规范经营合规稳健，审慎开展高资本消耗业务，合理确定融资规模和时机，严格规范资金使用，提高资金使用效率。
2023年8月27日，证监会表示，将充分考虑当前市场形势，完善一二级市场逆周期调节机制，重点合理把握IPO和再融资节奏，为上市公司金融行业公司或其他行业大市值上市公司。 再融资金额，实行事前沟通机制，注意融资必要性和发行时机。
2023年1月3日，证监会发布新闻发言人回应记者提问：“我们对上市证券公司再融资行为表示关注。 我们一直主张证券公司自身要聚焦主责主业，树立强烈的合规和风险控制意识。 坚持稳健经营，走资本节约、高质量发展新路，发挥好资本市场“把关人”作用。 作为上市证券公司，应树立市场标杆，提高公司治理质量和效率，结合股东回报，根据公司价值创造能力、自身经营状况、合理确定融资方案和方式，市场发展战略等，董事会、股东大会必须统筹安排、平衡，审慎决策，切实保护各类投资者特别是中小投资者的合法权益。 ”
同时，证监会当时表示，也将支持证券公司合理融资，更好发挥证券公司在实体经济高质量发展中的作用。
Wind数据显示，目前天风证券、南京证券、金龙证券、中泰证券、国联证券的增发计划仍在进行中。 预计募资金额分别为40亿元、50亿元、27.56亿元、60亿元。 50亿元，目前进展处于股东大会审议状态。
上述分析人士表示，在节流监管的指导下，相关券商的再融资计划能否顺利实施还有待进一步观察。
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