财经新闻网消息：
经查，盈亚证券投资顾问存在内控合规管理不完善、信息技术治理不完善、个别人员未在中国证券业协会注册为证券投资顾问等情况为客户提供投资建议和业务推广等问题。 过程中存在误导性营销宣传，对个人客户提供投资建议风险提示不到位，个别员工离职后未及时告知客户，业务推广中未公平对待客户等问题。
年内，各地监管局已对多家证券投资咨询机构及从业人员开出超过54张罚单。 其中，荣威证券数据编程公司年内3次被罚款，东方高科、科码投顾、华信信托等1次被罚款。 采取监管措施暂停新客户 6 个月。 年初，江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国诚投资咨询湖南公司、人民证券投资咨询长沙公司分别被责令暂停新客户3个月。 1年，1年。
非法经营证券投资咨询业务的行为尤其受到打击。 上海警方近日成功破获一系列假借策略选股软件非法经营证券投资咨询业务案件，抓获犯罪嫌疑人56名，涉案金额逾9200万元。
盈亚证券投资咨询多项违规
湖南证监局指出，鹰亚证券上述投资咨询行为违反了《证券投资咨询业务暂行规定》第三条、第七条、第八条、第十九条、第二十四条和《关于加强证券投资运用的通知》的规定。 《咨询业务》《关于“股票推荐软件”从事证券投资咨询业务监管暂行规定》第四条、第五条的规定。
上述规定第三条规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当遵守法律、行政法规和本条例，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护合法权益。客户的权益。
第七条 为客户提供证券投资咨询服务的人员，必须具备相关专业资格，并经中国证券业协会注册为证券投资顾问。 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第八条 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问管理制度，加强对证券投资顾问的注册、岗位职责、职业行为的管理。
第十九条 证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺、保证投资收益。 鼓励证券投资顾问对与其投资建议不一致的意见向客户作出解释，作为协助客户评估投资风险的参考。
第二十四条 证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务推广和招揽客户，禁止对服务能力、过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式作出承诺。 或者有保证的投资回报。
投资咨询机构年内收到超过54起罚款
投资咨询机构经常收到罚款。 今年以来，各地证监局已对证券投资咨询机构及从业人员的违规行为开出超过54张罚单。
12月1日，黑龙江证监局就错误行为向荣威证券数据编程公司发出警告信。 公司存在部分员工营销促销中承诺收益、虚假宣传等问题。 这已是该公司今年第三次收到罚款。 此外，2014年以来，公司总部及分公司共收到21起罚款，其中7起涉及暂停新客户。
11月，广东东高科因内控管理不到位、人员管理不规范、直播业务推广过程中合规控制不到位、业务推广、协议签订、服务提供等违规行为等大量违规行为被停牌。 新客户6个月监管措施。
8月，广东证监局对广东码投咨询公司进行点名，并采取暂停新客户六个月的监管措施。 罚款还提到，已多次督促该公司整改，但该公司至今未能做出有效整改。
6月，北京华信富投资管理咨询南京分公司在利用自媒体微信公众号推广证券投资咨询服务时，因合规管理不到位，未能实施追溯管理； 利用自媒体微信公众号发表的文章内容中含有持有特定证券的投资建议； 在向客户提供投资建议时，未提示潜在风险且未提供合理依据，被监管机构责令暂停新客户6个月。
1月，江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国诚投资咨询湖南公司、人民证券投资咨询长沙公司分别被责令暂停新客户三个月、一年、一年。 从违规原因看，仍是无证经营、内控不完善、宣传误导等老问题。
此外，相关投资咨询机构也被法院判令赔偿。
近日，江苏高院发布了《江苏省法院公布十大金融审判案件（2021-2023年）》。 其中一案是韦龙武诉北京华信富投资咨询有限公司证券投资咨询纠纷案。
韦龙武因听从北京中国信福投资咨询有限公司的投资建议，在股票交易中损失57.34万元。韦龙武起诉中国信福公司，要求赔偿损失57.34万元，称其向客户保证利润并作虚假陈述。宣传。 司法判决确定投资者应自行承担相应部分的损失。 最终，韦龙武自己承担了30%的责任。 法院根据双方的过错程度，认定中国鑫福公司应对韦龙武投资损失承担70%的赔偿责任，并判决撤销一审判决。 中国信福公司赔偿魏龙武投资损失约40万元。
8月31日，中国证券业协会证券投资咨询机构专业委员会召开主任委员会议。 会议强调，行业要坚持合规、稳健发展理念，不断提高规范化、专业化水平，坚持“以客户为中心”，更好发挥专业财富管理机构作用，赢得客户信任。 行业组织要严格执行监管要求，持续加强从业人员执业管理，规范营销行为。 充分利用金融科技加强投资者服务和全流程合规管理，切实保护投资者合法权益，维护正常经营秩序，树立行业信誉，与市场各方共同创造行业良好发展生态系统。
一系列违法投资咨询案件涉案金额超9200万元
此外，严厉打击无照非法投资咨询经营活动。
据央视新闻报道，上海警方近日成功破获一系列假借策略选股软件非法经营证券投资咨询服务案件，抓获犯罪嫌疑人56名，涉案金额逾9200万元。
上述团伙在未取得相关营业执照的情况下，私自开发了多款战略选股APP和算法，然后打出“个股涨停”、“资金快速翻倍”、“一年收入3.5倍”等噱头。发布在线广告。 、随机打电话等方式吸引、发展客户，销售“AI智能炒股机器人”、“金服版策略模型”、“龙出水”等非法软件，年软件服务费2万元不等元至25.98万元。 各种有目的的软件功能，如“田间见龙”或根据自己的炒股经验，以每个200元至13888元不等的价格出售所谓的算法模型，以获取非法利润。 这些非法软件预设了自动满额买入、亏本卖出、高频交易等激进的交易手法，很容易导致投资者亏损。
今年5月至7月，上海警方开展了一波又一波的封网行动，先后捣毁了上述三个非法炒股犯罪团伙。 目前，该案犯罪嫌疑人因涉嫌非法经营罪已被警方依法采取刑事强制措施，案件正在进一步侦办中。
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