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近6000万IPO资金消失，近日真相终于浮出水面。 超卓航空擅自改变超募资金用途，披露虚假信息，以获取高额利息。 然而却被第三方欺骗，钱被拿走。 该公司、保荐机构、多家保险代理人同时受到处罚。 这起一案多罚到了极致的案件到底发生了什么？
11月21日，上交所、湖北证监局对中航证券及相关保险代理人郭伟明、孙杰、海通证券及相关保险代理人朱继赛、陈邦宇进行警示，作为超卓航空的保荐人，两家证券企业持续监管存在漏洞。 此前，超卓航空董事长兼财务总监李光平、总经理李一涵、董事会秘书王世文已分别被上海证券交易所和湖北证监局出具警告信，同时还受到中国证监会立案调查。
超卓航科2022年上市，募集资金9.24亿元，超过募集总额5.29亿元。 招股书显示，公司拟将募集资金投资于增材制造生产基地项目、钛合金粉末冷喷涂工艺开发项目、高性能靶材研发中心建设项目。 由于IPO资金超募，去年7月20日，公司董事会决定将不超过3.67亿元暂时闲置资金用于现金管理，这也为公司后续银行存款做好了铺垫。
近6000万存款“消失”
总体来看，此次处罚的核心原因是超卓航空擅自改变IPO超额募集资金用途且未如实披露。
根据时间表，2023年3月30日，超卓航空通过全资子公司上海超卓将6000万元暂时闲置募集资金存入招商银行南京城北支行。 其中，未经股东大会决议，当日将5995万元划入超卓航空承兑汇票存款账户。 募集资金管理和使用存在违规行为。
2023年8月16日，超卓航空在《2023年半年度募集资金存放及实际使用情况专项报告》中披露，实际存放在招商银行南京城北支行的6000万元募集资金用于购买浙江商业银行5995万元结构性存款未真实反映募集资金实际使用情况，信息披露不真实。 对此，超卓行客回应称，招商银行南京城北支行提供的年化利率为4%，超出了普通存款的水平。
在一般银行存单年利率为2%的情况下，4%的高利率就有些可疑了。 据超卓航空在上交所询价中披露，公司曾向多家机构咨询产品收益情况，以购买符合收益预期的保本产品。 在此过程中，通过朋友认识了公司投资部的负责人。 存款及理财中介孙．
孙先生表示，一季度末银行吸纳存款压力较大，“巧合”的是，他对接并维护了多家可以提供收益较高存款产品的银行，其中包括招商银行南京城北支行。 在孙的滔滔不绝之下，超卓行客决定购买银行的存款理财产品。 在后续谈判中，孙向上海超卓承诺年化利率为4%左右，其中存款到期后支付1.55%的存款利息。
在高额利息收入的诱惑下，超卓航科、上海超卓甚至未能与孙某及存管银行就4%左右的利率签署相关协议。 在未取得孙某及存管银行书面确认文件的情况下，该公司将相当于上一年度净利润的6000万元存入存管银行的存款账户。
2023年10月7日，从上海超卓账户转出票据保证金5995万元，用于银行承兑汇票付款。 上述事项可能导致公司遭受重大损失。 直到2023年11月4日，公司才发布《关于划转部分银行存款的风险提示公告》披露上述情况。 信息披露不及时。
超卓航空对于资金存入前已实施的银行承兑汇票开具事宜表示不知情。 公司通过网上银行系统查询，发现该存款合同已成为银行承兑汇票存款合同。 后经调取与银行承兑汇票相关的业务合同，发现该合同系伪造。 值得注意的是，在使用银行U盾通过电子商业汇票系统进行操作期间，银行U盾不属于公司员工的控制范围。
事发后，该公司向警方报案，多名实际控制人表示“将积极筹集资金垫付已划转至上海超卓的5995万元保证金，并将与超卓航空、上海超卓合作，共同寻求上述资金。”
发起人应承担哪些责任？
在一场如戏般的钱“失踪”故事中，作为超卓航空的保荐人的中航证券和海通证券自然难辞其咎。
罚款说明显示，两大保荐人在进行募集资金核查时发现，超卓航科全资子公司上海超卓在中国南京城北分公司账户内存放的资金被使用招行不实，银行存款被冻结，银行存款未及时披露。 开展有效调查和监督。 2023年8月31日，公司发布《2023年持续督导半年度跟踪报告》表示，超卓航空持续督导期间，不存在信息披露及募集资金管理和使用等违规行为，未能真实、有效地履行职责。准确反映超卓航空的募资情况。 资金管理用途。
在今年9月中航证券与海通证券联合发布的《湖北超卓航空科技股份有限公司2023年持续督导半年度跟踪报告》中可以发现，两大保荐机构募集资金用于3月8日至10日对公司的储存和使用情况进行了现场检查。 超卓航空6000万元押金的划转是在3月30日，即现场检查20天后。 因此，中航证券、海通证券对募集资金被挪用一事表示不知情，似乎并不矛盾。
但问题在于，尽管保荐机构发现了信息披露问题、冻结银行存款等诸多疑点，但仍得出“超卓航空在持续督导过程中，不存在信息披露及募集资金管理和使用违规行为”的结论。 实践的质量难免会受到质疑。
记者注意到，主要保荐机构海通证券年内多次因投行业务受到处罚。
11月9日，世界农机IPO项目中，保荐人海通证券及保荐人陈成、景阳未勤勉尽责履行相关职责，未及时向深交所报告披露发行人实际控制人情况股份被冻结。 ，未发现发行人存在会计基础薄弱、内部控制不健全、资金借贷信息披露不完整等问题。发行人未经中国证监会或深圳证券交易所同意擅自变更招股说明书，被发行人中国证监会出具警告函。
6月16日，上交所对海通证券发出监管警示。 在发行上市审核和专业素质现场督导过程中，发现海通证券作为汇强新材料、明峰医疗、智臻股份IPO项目保荐人，有选择地省略回答重要问题。审查问题并对发行人的收入产生了负面影响。 存在确认、库存、采购成本、资金流向、研发费用等核查不充分等违规行为，保荐业务内部质量控制存在薄弱环节。 在对上述三个IPO项目发出《保荐业务现场督导通知》后，尚未实施现场督导，海通证券就撤回了项目保荐。
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