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11月9日，证监会网站披露两起罚单，直指江苏沃德农机股份有限公司（简称“沃德农机”）IPO过程中存在违规行为。 沃德农机、海通证券和两家保险代理人均因此收到警告信。
罚款显示，世界农机在IPO过程中未及时向深交所报告披露实际控制人股份被冻结情况，会计基础薄弱，内部控制不完善，资金拆借信息披露不完整。未经中国证监会或者深圳证券交易所批准，未向深圳证券交易所披露该信息。 公司同意变更招股说明书等事项。
今年9月以来，券商、投行开出的罚单数量快速增加。 此前，中德证券、华创证券、中天国富证券、华西证券、华西证券、国信证券、中信证券、万和证券等8家券商均因投资银行业务被证监会采取监管措施。企业。
存在擅自更改招股说明书等问题，公司和保荐人均被罚款
据证监会网站11月9日消息，江苏沃德农机股份有限公司（简称“沃德农机”）未及时向深交所报告披露实际控制人持股情况申请首次公开发行股票并上市时的方式。 冻结条件、会计基础薄弱、内部控制不完善、资金借贷信息披露不完整、未经证监会或深圳证券交易所同意擅自变更招股说明书等问题。
中国证监会认为，上述行为违反了《首次公开发行股票登记管理办法》的规定，决定采取向世界农机出具警示信等监督管理措施。
与此同时，该项目保荐人海通证券及两家保险代理人也因保荐过程中未勤勉尽责履行相关职责，被证监会出具警告信。
罚款显示，证监会经调查发现，海通证券、陈成、景阳在保荐世界农机首次公开发行股票及上市过程中未勤勉尽责地履行相关职责，未及时向深圳证券交易所报告、披露发行人的实际履约情况。 未发现控制人股份被冻结、发行人会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整等情况，且未经中国证监会或深圳证券交易所同意擅自变更招股说明书的情况。
曾是创业板在审规模最大的IPO项目之一
此次精品的主角——沃德农机，是国内大型现代农业机械装备制造企业。 主要从事农业机械产品的研发、生产和销售，致力于为客户提供现代农业全程机械化的专业机械装备。 公司2020年至2022年营收分别为69.89亿元、98.84亿元、112.15亿元，同期归属于母公司净利润分别为11.51亿元、14.25亿元、15.14亿元。
据深交所官网显示，世界农机预计融资金额为60亿元。 保荐机构为海通证券，保荐代表人为陈诚、景阳。
世界农机堪称创业板的“钉子户”。 从2020年12月受理到2023年9月终止注册，其IPO之路历时近三年。
早在2020年12月底，深交所就受理了世界农机的IPO申请。 2022年1月下旬顺利通过，2022年2月28日提交注册申请，2023年9月28日，因保荐人主动撤回注册申请材料，世界农机IPO注册也终止了。
值得一提的是，世界农机曾是创业板在审最大的IPO项目。 申请上市近三年，世界农机预计融资额60亿元，仅次于东风集团预计融资额210亿元、金龙鱼预计融资额138亿元、惠科预计融资金额95亿元。 股票等
记者注意到，在IPO问询阶段，世界农机遭遇多轮问询，包括报告期内收入确认的真实性、准确性和完整性，以及募集资金补充流动资金情况等。高股息的背景下。 必要性、合理性等问题。
近三个月，已有9家投行收到证监会罚款。
记者注意到，9月份以来，投资银行业务受到严格监管，投资银行业务的罚款数量也快速增加。
今年9月8日，证监会一次性公布了13项投行业务罚款，其中包括中德证券、华创证券、中天国富证券、西部证券、西部华夏证券、国信证券等6家券商及监管措施被带走了。
今年年初，针对“首检即退”、“带病突破”等突出问题，证监会组织对8家退出率较高的券商进行专项检查。 随后，证监会按照“穿透式监管、全链条问责”和对机构及人员“双处罚”的原则，根据问题类型、性质、数量采取措施，并进行了监管约谈。与中天国富证券合作。 措施包括对国信证券、华西证券、华西证券责令改正，对华创证券、中德证券发出警告信等。
同时，证监会对16家相应证券公司主要负责人、投资银行业务负责人、内务人员、质控部门负责人等采取监管措施，并要求公司对相关责任人员进行内部问责。
随后，“老大哥”中信证券也因投资银行业务被罚款。 9月28日，证监会开出四张罚单。 中信证券、财务顾问袁雄、保荐代表人焦艳艳接受监管约谈，时任并购重组财务顾问业务部负责人张健受到警告信。
据悉，中信证券在担任航天通信控股集团有限公司收购智能海派科技有限公司重大资产重组财务顾问时存在多项违规行为：重组阶段并未针对供应商、主要客户及关联方。 二是持续监管期间未认真核查上市公司销售真实性； 三是重大资产重组完成后，上市公司购买资产实际实现利润未达到预计金额的50%； 四是内部控制制度执行不严格。
10月20日，万和证券也因投资银行业务违规被证监会责令改正、限制业务活动，暂停公司保荐、公司债券承销业务三个月。
罚款指出，万和证券投行业务内控部门未履行好职责，内控监督有效性不足，投行业务工作底稿电子管理系统未按照规定建设和全面使用。薪酬考核不合理、存在预付绩效激励等问题。过度激励行为、项目取消尽职调查问题突出，质量控制和核心问题未得到充分重视，关键环节未能落实。 “三道防线”节点问题严重。 同时，公司近三年未对投行业务进行诚信合规检查。 从业人员诚信管理存在缺陷。
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