财经新闻网消息：
11月8日，中国证监会主席易慧满在2023金融街论坛年会上发表主旨演讲时表示，注册制改革绝不是放松监管，而是要实现高效市场与前途政府更好的结合。事实证明，改革实施后，监管更加严格，最突出的表现就是透明度的提高。证监会将坚定不移坚持注册制基本结构，适应新形势新变化，推动深化和巩固股票发行注册制，动态评估优化定价、减持、再融资等制度安排。\n
加强与公安、司法机关的合作，持续完善资本市场打假的体制机制，促进资本市场打假打假工作机制的完善。\n
行政、民事、刑事立体问责制度，进一步提高资本市场打假工作的质量和效率，对不履行职责和责任的中介机构严惩不休，绝不姑息。加强全过程监管执法，严禁“无证驾驶”，严肃查处“证照违法行为”。\n
针对上述改革重点，中国证券报记者获悉，下一步，证监会将研究推进资本市场金融舞弊综合惩治防范工作;督促申办者尽快转变执业理念，提高执业质量;坚决打击违法减持行为，研究防止非法减持的技术手段，提高减持制度的法定水平;加强发行端监管，从源头上提升上市公司质量。\n
关键点概述\n
研究推进资本市场金融舞弊综合惩治防范工作\n
狠抓“内控松懈”、“调查后撤职”等突出问题，强化专项治理\n
我们将继续加强监管问责，加强监管威慑力\n
优化完善投行质量评价体系，强化声誉约束机制\n
坚决打击非法减持行为\n
坚持\n
对发行方监管力度强，从源头上提升上市公司质量\n
研究推进资本市场金融舞弊综合惩治防范工作\n
易慧满表示，将加强与公安、司法机关的合作，持续完善资本市场打假体制机制，推动完善政、民、刑事立体问责体系，加大对金融诈骗、欺诈发行、操纵市场等违法行为的打击力度。\n
2019年以来，中国证监会制定实施全面深化资本市场改革规划，把提高检查和惩戒效率作为深化改革的重要内容，突出重点重要案件，进一步优化检查执法案件结构和类型， 加大对上市公司财务造假等信息披露案件的查处力度。2019年以来，中国证监会共处理金融诈骗案件228起，向市场发出了“零容忍”的明确信号。\n
近年来，中国证监会等相关部门大幅提高了金融造假成本。加强行政处罚与刑事责任追究、民事赔偿的有机衔接;不断完善对信息披露的监管;坚决对重大违法行为实施强制除名;广泛开展典型案例宣传警示教育。\n
证监会表示，下一步将继续保持“严格监管”和“零容忍”的姿态，同时研究推进对资本市场金融舞弊的综合惩治和防范，更有针对性地优化相关制度机制，补齐监管短板。 进一步提高防伪工作的质量和效率。\n
全面督促保荐人回归责任\n
易慧满表示，要巩固中介机构“守门人”的责任，对不履行职责的中介机构进行严惩。\n自注册制
试点以来，中国证监会（证监会）按照注册制改革总体部署，不断完善保荐人履行职责责任和未履行责任的规则制度，大幅提高了保荐机构违法违规的成本。 加强监管震慑力，督促发起人全面履责，建立监管联席会议机制，完善执业标准，明确中介机构责任界限，加强对投行的内控检查，严格监管追究责任。\n
例如，《保荐办法》进行了两次修订，进一步强化了“三道防线”的内控要求，并将责任范围从保荐人代表扩大到经理、内控人员、项目组成员等各类相关人员。又比如加大处罚力度，坚持机构和个人双重处罚，大幅提高“资格处罚”的适用频率，同时要求发起人建立“经济处罚”等内部问责机制。\n
总体来看，大部分保荐机构已经能够按照法律法规的要求，完善“三道防线”等内部控制机制，提高执业质量\n
已明显改善，但仍有部分机构的执业理念、组织和能力尚未适应注册制改革的要求，暴露出“带病突围”、“调查后退出”、“内控失灵”等诸多问题。\n
证监会高度重视相关问题，下一步将继续加大工作力度，督促保荐人尽快转变执业理念，提高执业质量。\n
一是狠抓“内控松懈”、“调查后撤职”等突出问题，强化专项治理。\n二是持续强化监管
问责，强化监管震慑力。\n
三是优化完善投行质量评价体系，强化信誉约束机制。\n
坚决打击非法减持行为\n
易慧满表示，深化落实股票发行登记制，动态评估优化定价、减持、再融资等制度安排。\n
2023年以来，针对个别上市公司大股东通过假离婚、“绕道减持”等方式钻漏洞的问题，大股东以大规模减持套现为重点可能对股市运行产生一定影响，我们在规则完善层面紧急使用和补齐， 有序推进填补制度漏洞，收紧制度围栏。\n证监会（
证监会）补齐“绕道减持”规则漏洞，将减持与破净分红等情况直接挂钩，尽快严厉打击违法减持行为。\n
减持问题复杂而敏感。证监会表示，下一步将继续采取积极审慎的态度，充分考虑国家和市场情况，夯实制度基础，进一步提升监管能力和水平，做好相关工作。\n
具体而言，一是提升减持制度的监管水平。中国证监会（以下简称“证监会”）已启动《关于上市公司股东、董事、监事、高级管理人员减持股份的若干规定》修订工作，准备提升规则层次，丰富执法依据。\n
二是研究防止非法减量的技术手段。关于通过交易系统自动控制非法减持的问题，近日有不少声音报道称，证监会将进一步加强研究，在确保交易安全的基础上，运用技术手段，尽可能通过信息化、智能化建设，防止非法减持事件的发生。\n
三是坚决打击违法减持行为。在执法层面，证监会将加大对违法减持的查处力度，迅速查处，重罚，一并查处，让敢于违法者受到惩处，付出沉重代价，让监管执法不仅“长牙”， 但也“咬痛”。同时，加强典型案例的警示教育和宣传，引导股东规范、合理、有序减持，营造良好的资本市场环境。\n
坚持发行端强监管\n
实现上市公司品质源头的提升\n
易会满表示，登记制改革绝不是放松监管，而是要实现高效市场与有前途的政府更好的结合。\n
注册制试点以来，证监会发行监管工作围绕主体职责和主营业务，坚持严格管控，提高透明度，从源头上提高上市公司质量。\n
科创板和创业板汇聚了一大批成长性好、技术过硬的企业，覆盖新一代信息技术、先进制造、数字经济等重要领域，高新技术企业占比超过90%。2022年，科创板研发投入总额为1285亿元，带动企业提升自主创新能力。\n
证监会表示，下一步将紧紧围绕服务实体经济的根本宗旨，坚持监管主体责任和主业，以发行侧监管强的上市公司质量，有效防范风险，更好服务中国式现代化大局。\n","to":"zh-Hans","":{"":[336,169,386,218,295,160,278,121,190,102,26,109,150,97,125,60,17,100,109,407,395,126,162,152,120,64,63,67,392,81,83,187,411,368,327,317,227,332,225,167,106,141,60,230,402,97,296,60,313,100,304,76,397,77,413,27,229,53,69,192,251,364,183,401],"":[75,34,64,51,63,32,51,21,38,22,9,24,32,23,25,14,6,26,24,85,81,25,44,29,24,13,17,16,80,17,15,42,77,67,75,62,52,71,50,35,23,28,14,43,90,19,53,14,61,23,72,20,89,17,66,8,46,12,17,45,58,69,37,76]}}]}]
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