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近日，证监会通报了8家券商、投资银行的诚信内控及现场检查情况，并点名了7家受到处罚的券商。 为遏制投行IPO项目“查撤”、“带病突围”等突出问题，2022年12月，证监会组织对中天国富、华西证券、华创证券等企业进行立案调查。中德证券、华西证券、华泰联合、国信证券、万和证券等8家券商对投行内控和诚信情况进行现场检查，点名除华泰联合外的7家被处罚券商。
据第一财经记者报道，证监会于10月20日对万和证券作出暂停保荐、债券承销三个月的处罚。此前，其已于9月6日公布了6家券商暴露的问题，并公布了处罚采取了措施。
“从检查结果看，各公司基本建立健全了投行内控制度‘三道防线’，但仍存在部分投行项目内控不严、未能有效兑付等普遍问题。”关注重大问题。其中，万和证投银行内部控制只是流于形式，问题比较突出。 通知称，为督促证券公司切实发挥“把关人”作用，坚决遏制“一律撤单”、“带病申报”等突出问题，证监会汇总相关处罚案例，并作出处罚决定。编织。
报告显示，检查主要发现四大类问题。 一是内部控制制度不健全、不够有效。 如中天国富质控核心与营业部人员混杂、万和证券质控项目现场检查比例较低、发审部门提出的关键负面意见未得到有效落实等注重内部控制的各个方面。
二是“三道防线”不严密。 例如，国信证券在某项目实施阶段，尽职调查不足，未对大股东进行关联核查，未核实大股东异常持股行为； 中德证券在质量控制过程中并未严格控制项目质量和风险。 退市后重新申请上市的项目对关键问题重视不够； 万和证券在内部风控过程中未落实反馈，内部内部部门未跟进落实情况，向外界提交的材料明显删除了内部担忧。
三是薪酬和绩效考核制度不合理。 例如万和证券、中天国富等券商延期付款比例较低。 他们预先发放的绩效激励在项目撤回后不会收回。 激励过度问题突出； 绩效奖金与项目收入直接挂钩，有专门的业务承包绩效奖金等。
四是职业操守存在问题。 不少证券公司在投行项目聘请第三方时未严格履行合规审查程序，在申请文件中未充分披露聘请第三方的情况。
除上述共性问题外，万和证券、西部证券、国信证券还存在内控建设严重滞后、未按要求建设和使用投行业务工作底稿电子化管理系统、员工考核流于形式、部分岗位员工存在诚信事件等问题。
证监会表示，针对检查中发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和“机构和人员双处罚”的原则，根据情况采取措施。问题的类型、性质和数量。 问题严重的万和证券将暂停保荐、公司债券承销业务三个月，其他机构将采取监管谈话、责令改正、出具警告信等行政监管措施。 对相应证券公司主要负责人、投资银行业务负责人、内部审计负责人、质量控制部门负责人等采取监管措施，要求公司对相关责任人员进行内部问责。
“各保荐机构要切实落实《证券发行上市保荐业务管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规要求。证券期货经营机构及其从业人员诚信。 要进一步树立质量第一、审慎申报的理念，不断完善内控机制，勤勉尽责开展工作，切实提高执业质量。 特别要在遏制规模冲动、避免“一检就退”、防止“带病突围”等方面取得有效成效。 ”中国证监会表示。
第一财经获得的数据显示，2020年至2023年上半年，共有717个IPO项目被主动撤回或审核被拒绝，占比35%。 注册制改革以来，证监会已对67家证券公司和364名从事投资银行业务的责任人员采取监管措施。 其中，4家问题严重的券商已暂停保荐业务，54名员工被认定为不适当人员。 候选人。
证监会表示，下一步将推动注册制全面推行，以机构监管转型为契机，坚持严格监管，对投资银行内部控制开展现场检查。定期进行，密切关注“一检即停”和“疾病”。 针对解决“闯关”等突出问题，综合运用资质处罚、财务处罚等手段，督促证券公司不断提高专业素质、专业能力和内控水平，真正发挥好证券公司的“把关人”作用功能。
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