财经新闻网消息：
9月28日晚间，中国证监会官网发布《关于对中信证券采取监管对话措施的决定》。 证监会指出，经调查发现，中信证券在担任航天通信控股集团有限公司收购智能海派科技有限公司重大资产重组财务顾问时存在四项重大违规行为., 有限公司
值得一提的是，日前，创业板上市公司西创医汇刚刚发布公告称，公司于2023年9月25日收到浙江证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先通知书》，因由于可转债发行文件中存在虚假记载，浙江证监局拟对西创医汇及相关人员依法给予行政处罚并采取市场禁入措施。 本次可转债发行的保荐人也是中信证券。
聪明海派从事有组织的商业欺诈
导致航天通信自愿退市
证监会指出，中信证券在航天通信收购智能海派科技有限公司重大资产重组的财务顾问过程中存在四项重大违规行为：
一是重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户及关联关系进行认真核查；
二是持续监管阶段未认真核实上市公司销售真实性；
三是重大资产重组完成后，上市公司购买资产实际实现利润未达到预计金额的50%；
四是内部控制制度执行不严格。
航天通信收购智慧上海已经是八年前的老事了。 但中信证券仍因此受到处罚。
2015年3月，航天通信通过发行股票的方式，以10.65亿元收购手机代工厂智慧上海派51%的股权。 双方还签署了业绩投注协议。 智能海派承诺2016年至2018年实际净利润不低于2.5亿元、3亿元、3.2亿元。 航天通信随后披露的原始年报显示，2016年至2018年，智慧上海净利润分别为2.44亿元、3.56亿元、4.03亿元，完成了使命。
然而，上述数据实际上是智慧上海业绩承诺者为了完成业绩押注而有组织地进行的商业欺诈行为。 立信会计师事务所重述了智能上海2016年至2018年财务报表，重述后归属于母公司的净利润分别为-4.47亿元、-7.33亿元、-21.77亿元。 导致航天通信经追溯调整后连续三年出现巨额亏损。 最终，航天通信主动申请退市。
中信证券正是航天通信收购智慧上海的财务顾问。 证监会指出，中信证券应以此为鉴，认真查找和整改问题，建立健全并严格执行投资银行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责。兢兢业业，切实提高投资银行业务质量。 公司应严格按照内部问责制度，对业务责任人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并提交书面问责报告。 与此同时，证监会还采取监管措施约谈了3家相关保险代理人。
思创医惠项目两年前遭深交所处罚
这并不是中信证券发起的项目第一次出现问题。
此前，创业板上市公司西创医疗汇刚刚发布公告称，公司因发行可转债，于2023年9月25日收到浙江证监局下发的《行政处罚及禁入事先告知书》 。 文件存在虚假记载，浙江证监局拟对西创医汇及相关人员依法给予行政处罚并采取市场禁入措施。 本次可转债发行的保荐人也是中信证券。
浙江证监局指出，2021年1月22日，西创医汇公开披露了《招股说明书》，其中包括其2017年、2018年、2019年和2020年1-9月的财务数据。2021年2月1日，西创医汇披露《关于向不特定对象发行可转换公司债券结果的公告》称，本次发行可转换公司债券规模为8.17亿元。 招股说明书捏造重大谎言。 2019年、2020年两年虚增收入1.31亿元，虚增利润1.16亿元。
对于西创医惠违法发行、违法信息披露的问题，浙江证监局拟责令该公司改正，给予警告，并处以8570万元罚款； 时任董事长、总经理张立忠给予警告并罚款750万元。 美好的。 时任财务总监王林、时任副董事长、副总经理、董事会秘书孙新军分别受到警告并罚款300万元。 此外，张利忠违法行为严重，浙江证监局拟对其实施10年市场禁入。
上述思创医疗可转债招股说明书显示，保荐人（主承销商）为中信证券，保荐代表人为马其伟、徐峰。 中信证券表示，公司已经对招股说明书进行了核实，确认本招股说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并将承担相应的法律责任。
值得一提的是，早在近两年前，中信证券就曾收到深交所针对思创医疗的罚单。 2021年11月19日，深交所向中信证券及两家保险代理人发出两份监管函。
深交所指出，发现中信证券作为项目保荐人，未按照《保荐人尽职调查规定》对大额、长期预付款项的原因、交易记录、资金流向等进行核查。根据《工作指引》，调查西创医疗资产是否被控股股东或实际控制人及其关联方控制、占用，出具的核查意见不真实、不准确，出具的《承诺书》与公司实际情况不符。 因中信证券在思创医疗可转债发行项目中未履行保荐职责，被出具书面警示并采取监管措施，并对保荐人马某伟、徐某进行通报批评。
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