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券商中国记者获悉，近日，中国证券业协会启动了对发布证券研究报告的证券公司业务经营情况的年度统计工作。
与2022年相比，今年的研报业务调查时间更早。 根据中国证券业协会的要求，券商需要在今年7月19日完成反馈，而这项工作是在去年9月开始的。
今年的调查工作内容与往年大致相同，但主要有三点变化：一是增加了对证券公司参与分析师外部选拔情况的研究； 公司覆盖范围和研究报告数量。
据悉，中国证券业协会将根据证券公司报送的情况进行汇总统计，进而形成统计分析报告，并将统计分析报告和统计结果在行业内公布，供证券公司参考。
中国证券业协会全面探索2022年券商研究业务
近日，中国证券业协会向券商下发《关于组织开展2022年发布证券研究报告业务经营情况统计的通知》。
通知称，为客观反映证券公司出具证券研究报告业务的发展情况，促进证券研究报告出具业务健康发展，中国证券业协会将组织对证券公司出具证券研究报告业务进行统计。证券公司2022年研究报告，并报告行业相关统计结果。 内公布。 统计结果仅作为各证券公司业务开展的参考，不用于证券公司的分类评价。
根据要求，证券公司开展发表证券研究报告业务需登录协会数据报送系统，组织相关部门认真填写《2022年发表证券研究报告业务经营情况统计表》 ，并确保提交的数据真实、准确。 提交截止日期为 7 月 19 日。
中国证券业协会将对各证券公司报送的数据进行抽查。 公司报送数据如有弄虚作假的，一经查实，中国证券业协会将取消其纳入本年度统计的资格，并取消其参与下一年度统计的资格，并按照规定严肃处理。并有相关自律规定。
此外，中国证券业协会对各证券公司报送的数据进行汇总后形成统计分析报告，并将统计分析报告和统计结果在行业内公布，供证券公司参考。
十大维度综合研究，三大新内容
总体来看，中证协要求券商自我声明的内容与往年大致相同，主要包括十个维度。
分别是：证券公司研究部门的设置及人员构成、证券分析师的构成、研究销售部门的设置及人员构成、公司是否设有首席经济学家、公司海外研究部门的设置、覆盖机构客户数量、机构服务客户佣金收入、发表研究报告及覆盖上市公司数量、外部专家服务等问题。
不过，与以往不同的是，今年增加了三项新的研究内容，包括：
1、证券公司覆盖的北交所上市公司数量（份）及发布的北交所上市公司研究报告数量（份）；
2、证券公司对发表研究报告业务发展的意见和建议；
3、参与外部评选的分析师情况，包括姓名、所在单位、获奖情况、是否有特殊奖项、是否与考核挂钩、公司如何评价外部评选机构等。
此外，在是否设立总经济师的调查中，今年的调查内容也更加具体，增加了“公司哪个部门属于日常管理”的情况，进一步体现了公司的管理导向。首席经济学家。
研究报告业务的严格监管压力持续
回顾过去，经历了2021年公募基金行业的爆发后，随着2022年公募基金行业热度的降温，整个市场公募基金的佣金规模也将转向稳健发展。
数据显示，2022年，全市场公募基金佣金总额将达188.72亿元，较2021年的222.5亿元下降约15%。共有35家券商全年收入过亿元。 2022年子仓佣金情况中，中信证券、中信建投、长江证券、广发证券、招商证券位列前五。 民生证券、国海证券、德邦证券等尖端研究力量佣金收入同比增长一倍以上。
与此同时，有目共睹的是，整个券商研究行业在发布研究报告领域正面临着更加严格的监管压力。 与近两年各研究机构的激进扩张相比，合规问题日益成为各券商研究业务发展的重中之重。
近期，证券公司及从业人员针对研究举报违规行为开出的罚单层出不穷。
2023年5月，证监会下发的《关于开展证券研究报告业务“双随机”现场检查的通知》指出，2022年“双随机”专项工作对全行业研究报告业务进行现场检查。 共覆盖45家证券公司、300份研究报告。 其中，“具体研究报告制作不够审慎，个别员工私下发表证券分析意见”成为典型问题之一。
据公开数据不完全统计，今年上半年，监管部门在研究报告领域对22家券商开出了42张罚单。 也就是说，抽调的45家券商中，近一半券商收到了相关罚款，未来可能还会披露更多罚款。
早在2022年8月下旬，中国证券业协会就曾发文强调相关自律管理要求，旨在加强证券研究报告发布和证券分析师参与外部评选的纪律管理，规范证券分析师执业行为。证券分析师，防止利益冲突，促进证券研究业务健康发展。
当时，中国证券业协会提出三点要求：
一是明确证券公司在研究报告中披露研究标的持股情况的要求，重申持有研究标的1%以上的股票必须披露，且两年内不得反向操作。研究报告发布后的交易日；
二是进一步规范研究纪要管理，重申研究纪要仅用于内部归档或撰写研究报告，不得对外发布或提供给客户；
三是进一步加强分析师参与外部评选的管理，明确分析师受到中国证监会行政处罚和自律管理措施的，应当终止参与评价。已获奖者将取消当年获得的奖项。
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