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近日，证监会开出罚单，一家老牌证券投资咨询机构被“退市”。 这种处罚在以前是比较少见的。
据悉，被罚机构为福建天鑫投资咨询有限公司（以下简称“福建天鑫”）。 公司成立已有27年历史，因旗下“中国黄金在线”网站而在市场上广为人知。 2018年初，福建证监局因中金信息公司利用“中金在线”网站开展“贵宾圈”业务，涉嫌违规经营证券投资咨询业务，要求福建天信作出说明。
但福建天信向证监会提交了两份包含虚假陈述的声明，证监会最终决定撤销福建天信的证券投资咨询业务资格。
两次向监管机构提交“虚假陈述”
对于“中金在线天信VIP圈”业务，福建天信曾多次向福建证监局递交声明，但情况有所不同。
2018年3月6日，福建天鑫在声明中明确批评中金信息在“中金在线”网站上使用“天鑫投资”名称，使用公司投资顾问、网站及用户协议。 我并不知道网站上出现“天鑫投资”这个名字。 福建天鑫及其投资顾问均未“参与中金在线相关业务”或“未参与其子公司的日常业务管理”。
然而仅仅一个月后，福建天鑫就推翻了之前的说法。
2018年4月9日，福建天鑫向福建证监局提供了《关于“中国黄金在线天鑫贵宾圈”业务的说明》（以下简称“4月9日情况说明”），其中称：“.. .‘中国金在线天心VIP圈’是我公司与中国黄金在线共同打造的收费社区，中国黄金在线负责网络平台的建设、维护和推广，我公司对内容负责VIP圈子的维护和管理... 我公司与中国黄金在线同时与圈主签订协议，约定由圈主负责圈子的维护和推广。在收到费用后，我公司与中国黄金在线为一方，圈主为一方，双方按一定比例分配。”
2018年4月12日，福建天信再次向福建证监局提供了《关于天信在中金网上开通贵宾圈的说明》（以下简称《4月12日情况说明》），其中载明：1.福建天心”在VIP圈开通之初与全资子公司中金在线签订《战略协议》；各独立圈开通之初与圈主“天心”签订《VIP圈协议》 VIP《圈子管理及发布规则》等文件详细规定了双方的权利和义务以及内容管理的规定。 ，中金国际金融在线平台将为福建天信提供资源投放广告和优惠租金。 双方将正常履行合同。 因工作原因，公司处于监督管理圈。 主要内容责任未尽”。 第三，福建天信“委任分析师陈某斌直接参与贵宾圈项目日常管理”。
同时，为证明参与中金公司“天信VIP圈”业务，福建天信先后向福建证监局提供了2016年2月1日与中金公司签署的《战略合作协议》。 、福建天信与相关圈主签署的《天信VIP圈协议》、《天信投资VIP圈管理及发布后细则（补充通知）》等110份《天信VIP圈》经营材料。
但根据司法终审判决和福建证监局的行政查处，福建天信并未实质参与中金公司非法证券投资咨询业务“天信贵宾圈”的运营。
因此，监管部门认定“福建天鑫向证券监管部门提交了两份包含虚假陈述的情况说明，性质恶劣，情节严重。” 中国证监会在处罚决定书中表示，上述违法事实经福建天信提供的有关资料、有关人员询问笔录、检察院有关函件、相关司法裁判文书等证明，足以认定.
自曝实际控制人“违规使用印章”
处罚函还显示，福建天鑫辩称，该两份虚假材料系公司当时的控股股东擅自出具，应将福建天鑫的企业行为与沉慕思的个人行为区分开来。
今年3月，证监会应福建天鑫的要求召开听证会，福建天鑫及其代理人进行了陈述和申辩。 在此过程中，福建天信指出，《关于4月9日情况的说明》和《关于4月12日情况的说明》——这两份披露其参与VIP圈运营的声明——是申的政策。时任福建天鑫法定代表人牟某。 三、利用控股股东地位擅自发行。
“两份报告的印章使用情况均未在《福建天信印章登记表》中体现，说明其使用印章未经公司批准。两份报告均非福建天信提交，也不是福建天信的真实意图福建天鑫应将公司行为与沈某个人行为区分开来，相应的行政违法行为将由中金公司和沈某承担。 福建天心说。
同时，该公司还辩称，上述行为并未造成明显损害，造成的社会危害较小。 此外，福建天信并未参与中金公司、沈某策等刑事案件。
公开资料显示，2020年11月，福州市公安局发布警情称，“168金服”网贷平台涉嫌非法吸收公众存款，由福州市公安局仓山分局依法依规立案侦查。与法律。 中金在线创始人兼董事长沉谋策同时也是“168金服”的董事长。
但证监会认为，所获取的证据足以认定福建天鑫提交虚假报告，违反了《暂行办法》等规定，相关报告已加盖福建天鑫公章和法定代表人签字。 核查该行为是否属于法定代表人（控股股东）滥用福建天鑫企业法人地位，与本案处罚无关。
中国证监会表示，福建天鑫作为持牌机构，两次向证监会提交存在虚假记载的声明，认定福建天鑫违法情节严重。 至于两次提交虚假材料的行为是否造成其他危害后果，不影响对福建天鑫行为性质和违法情节的认定。
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