券商研报业务处罚进行时。稍早时候，西部证券及9名相关人员也因为研报业务被罚。七天内三家券商因研报业务被罚监管雷霆出击中，券商研究所的处罚仍在继续。二是部分证券研究报告存在个别数据底稿不完善，个别数据与源数据不一致，单位错误，个别调研存在先调研后审批等情况。券商中国记者注意到，上述6名研究员中已有4名离开西部证券。近一个月以来密集的研报业务罚单主要缘于去年“双随机”现场检查。
收藏
1
Copyright © 2017-2018