证监会查处3宗证券从业人员违法买卖股票案

编辑：佚名来源：财经新闻网

2018-12-15 08:10:30

　　昨日，证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上通报了3宗证券从业人员人员违法违规买卖股票案。包括：杭五一从业人员违规买卖股票案、王亦天从业人员私下接受客户委托买卖证券案、罗媛媛从业人员违规买卖股票案。

　　上述案件中，杭五一作为证券从业人员，利用何某英证券账户违法买卖股票，其本人负责交易指令下达并委托他人具体操作下单交易，违反了证券法第四十三条的规定。证监会依法没收了杭五一违法所得29.6万元，并处以88.7万元罚款。

　　王亦天作为证券从业人员，私下接受客户委托，操作6个证券账户买卖证券，违反了证券法第一百四十五条的规定。重庆证监局查明其违法事实后，依法对王亦天给予警告，并处以10万元罚款。

　　罗媛媛作为证券从业人员，借用其父亲罗某清证券账户，违规持有、买卖股票，违反了证券法第四十三条的规定。重庆证监局查明其上述违法事实后，依法责令罗媛媛依法处理非法持有的股票，并处以6万元罚款。

　　高莉在会上表示，证监会将依法对证券从业人员的各类违法违规行为进行严厉查处，以严惩重罚督促从业人员提高合规意识，做到依法履职，警示从业人员敬畏法律，勿因一时贪念，突破法律红线，切实维护好行业发展秩序和投资者权益。

　　(文章来源：上海证券报)

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