财经新闻网消息：
1、根据申请材料，花旗环球金融控股有限公司（以下简称花旗环球或公司）2022年净利润出现下滑，请花旗环球补充说明原因，并结合2023年的经营状况，为花旗环球是否符合《证券公司股权管理规定》关于大股东“财务状况良好、持续盈利”的条件提供补充证据。
2.请向公司提供补充更新，提供过去三年的长期信用评级和展望，并解释惠誉2021年信用评级展望为负面的原因； 更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务国际排名。 情况，并补充说明数据来源和权威性。
三、请美国相关金融监管机构对花旗集团及其子公司 符合《外资证券公司管理办法》第六条第（二）项第（三）项规定的条件作出补充说明。 请花旗集团和花旗全球提供其及其控制的机构在过去三年中受到处罚或调查的最新情况（如果自上次提交材料后有新的情况），并结合性质和情况近三年受到处罚或者查处的案件的严重程度。 、整改情况及相关监管机构的认可情况，并证明其是否符合《证券公司股权管理规定》“自身及其控股机构信誉良好，不存在重大违法行为”的要求近三年内有违反规定或重大不良诚信记录，无故意犯罪行为。” 被判处刑罚，自刑罚执行之日起未逾三年的； 未因涉嫌重大违法违规行为正在接受调查或整改期间。”
4、修订后的《中华人民共和国公司法》已全文公布，将于2024年7月1日起施行。请花旗环球按照相关要求，确保拟订证券公司章程协会的章程和内部治理机制设计与新公司法保持一致。
5、申请材料显示，拟任花旗证券（中国）有限公司合规负责人曾就职于华鑫证券。 请补充说明您是否符合证券公司高级管理人员任职资格。
6、拟设立证券公司名称，请提供更新后的预先核准通知书或告知承诺书。
据证监会官网披露的信息，花旗证券的设立申请材料已于2021年12月2日被证监会收到。2021年12月9日，花旗环球收到补充更正材料中国证监会通知； 2023年12月28日，申请材料被受理； 2024年2月4日，中国证监会发出书面反馈； 2024年2月9日，中国证监会发布《关于设立花旗证券（中国）有限公司申请文件的反馈意见》
据报道，此前，随着瑞银集团与瑞信合并，瑞信在中国的证券业务可能会被出售。 当时，市场有传言称花旗集团有意接管瑞信证券（中国）的境内证券经纪业务，以加速业务发展。 但后来花旗集团决定坚持原计划，从头开始有序发展业务系统。
从近期证监会官网披露的一系列审批进展来看，或许又一家新的外资券商正在酝酿之中。
外资券商加速布局中国资本市场
据了解，自2020年取消外资持股限制以来，证监会已批准设立20家外资控股或独资证券期货基金公司。 目前，外资控股证券公司有9家。 除了由之前参股转为独资、首家外资独资的渣打证券的高盛高华证券和摩根大通证券（中国）外，还包括瑞银证券、摩根士丹利证券（中国） 、星展证券、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国际证券。
进入中国市场后，外资券商正在进一步完善国内业务体系，加快各项业务布局。 例如，2021年以来，证监会共批准8家中小券商通过子公司从事另类投资业务，其中4家为外资券商，包括星展证券（中国）、摩根士丹利证券（中国）、东亚证券前海证券、高盛（中国）。
去年10月中央金融工作会议指出，要推动高水平金融开放，保障国家金融经济安全。 坚持“引进来”和“走出去”并重，稳步扩大金融领域制度性开放，提升跨境投融资便利化水平，吸引更多境外金融机构和长期资本来华发展业务。
去年11月，证监会再次受理瑞穗证券股份有限公司的《证券公司设立核准》申请。 公开资料显示，瑞穗证券是由新光证券有限公司与瑞穗证券有限公司于2009年5月7日合并而成。瑞穗证券是日本瑞穗金融集团旗下的金融机构，三大证券公司之一。日本最大的金融控股集团。
去年12月，渣打证券（中国）有限公司（“渣打证券”）宣布获得中国证监会颁发的《证券期货业务许可证》，拟在中国正式开展业务。今年上半年。
证监会官网显示，截至目前，花旗证券（中国）有限公司、法国巴黎证券（中国）有限公司、日兴证券、青岛证券等至少5家外资券商一财证券等设立申请已获批准。 已收到，但仍在审核中。
北京一位券商内部人士认为，对于资本市场而言，外资机构的引入将促进更多资本流入，增加市场流动性，有利于活跃资本市场，提振投资者信心。 对于证券公司本身而言，外资证券公司通常拥有先进的金融技术和成熟的管理经验。 通过与国内证券公司的合作与竞争，可以帮助国内证券公司提高竞争力，推动我国金融业高质量发展。 对于投资者来说，外资进入中国证券市场可以带来更多的投资选择。
他也坦言，外资券商参与本土竞争并不容易，需要一段适应期。 最重要的是找到自己的核心竞争力，所以外资券商的进入要理性看待。 长期来看，外资券商的进入有望拉近券商与国际投行的距离。
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