财经新闻网消息：
金融反腐败工作继续严格执行。 除了收受贿赂的金融“穿梭鼠”外，行贿者也会付出代价。
近日，证监会官网公布相关行政处罚及市场禁入决定，显示证券投资咨询机构北方资产股份有限公司被证监会警告并撤销业务资格； 该公司董事长王某被警告并罚款3万元。 并被采取终身市场禁入措施。
监管披露，北碚资产涉及通过提供股权控股便利，向吉林信托原董事长高某波及其直接人员王某输送不当利益，构成单位受贿罪，并构成受贿罪。违反诚实信用规定。 而且，受托持有股权未向监管部门如实报告，相关报送文件存在虚假陈述或重大遗漏，违法时间跨度长、情节严重。
本案受贿的吉林信托原党委书记、董事长是该公司第二董事长高福波。 高福波于2018年12月被通报并接受调查，2021年5月被判处有期徒刑20年。
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为公职人员代持股份提供便利
提交的文件与实际不符
首先我们看一下证监会此次在北方资产中发现的问题：
首先，北方资产通过提供持股便利，为公职人员输送不正当利益。
查明，2009年至2014年，北方资产利用高某波担任吉林信托党委书记、董事长的职务，为项目合作提供便利，向吉林信托收取“咨询费”，并按照事先约定给予高某波回扣。
其中，2013年8月，北方资产与其他公司共同成立天植北方资产管理有限公司（简称天植北方）。 该部分股权由北碚资产代表高某波持有。
二、北方资产向证券监管机构提交的文件、材料存在虚假陈述或重大遗漏。
持牌证券投资咨询机构需向当地证监局提交月度监管报表并填写相关信息。 上述委托股权发生后，自2014年1月至2021年11月，近8年时间，北方资产均按其持有天植北方股权在报表中核算。 2021年7月被北京证监局要求提交自查报告时，北方资产仍未能如实报告股权持有情况。 在相关审计报告、财务报表等材料中，也未提及相关情况。
天眼查信息显示，涉案天智北方成立于2013年，天智基金持股51%，北碚资产持股49%。 其中，天植基金为吉林信托旗下基金公司，吉林信托持股61.25%。 因此，天植北方在介绍中也自称是“吉林省信托会员”。
高谟波案曝光后，2019年6月，北方资产法定代表人、董事长、总经理王某因涉嫌犯罪被刑事拘留。 2021年12月，法院认定北碚资产谋取不正当利益，其直接负责人王先生代表公司行贿。 情节严重，已构成单位受贿罪。 对于这一重大情况，北方资产也未能及时向监管部门报告。
证监会认为，北方资产、王某通过为持股提供便利，向公职人员输送不正当利益，违反诚实信用规定。 北贝资产向证券监管机构提交的文件、材料存在虚假陈述或者重大遗漏，违法时间跨度较长。 虚假陈述、重大遗漏内容涉及刑事犯罪，情节严重，违反了《证券期货投资咨询管理暂行办法》。
受托持股辩护“失言”
未经监管部门批准
按照惯例，受到行政处罚的机构和个人往往会提出一定的辩护意见，要求减轻处罚或不予处罚。 但北方资产在辩护中，直接对行政处罚事实提出异议。
北方资产认为，其公司与高某波从一开始就不存在股权控股关系，所谓股权并不成立。 法院没有对北部资产是否提供股权融资作出事实认定，也没有根据北部资产是否提供股权定罪。 刑事判决书中关于“500万委托股权持有事项”的描述，仅在刑事判决体系内对王某与高某波之间的股权委托关系进行了评价和认定，并没有证明北贝资产与高某波之间的关系二者之间存在有效的股权委托法律关系。
此外，北方资产表示，王某与高某波并未就如何代持股份达成一致，北方资产从一开始就不知道所谓的委托股权持有。 王某与高某之间的私下口头协议，可视为王某对高某的“心照不宣的承诺”。 违反法律强制性规定的民事法律行为无效。
对于提交文件的问题，北方资产也表示不了解相关情况； 由于相关人员认识不够、内部沟通不畅，导致信息披露不及时、不完整，不存在主观故意。 北方资产认为，信息披露问题没有损害投资者合法权益和社会公共利益，没有造成不良社会影响，违法行为时间跨度不长，不构成严重情节，吊销经营资格处罚过重。
王某还表示，对自己的错误有深刻的认识，已主动消除并尽力减轻其违法行为可能造成的危害后果； 态度端正，积极配合调查； 处罚较轻。
但由于相关事实清楚、证据充分，监管部门并未采纳北方资产及王某的辩护意见。 最终，证监会对北方资产给予警告，并撤销其业务资格； 对王某给予警告，并处罚款3万元。
同时，因王某违反诚实信用规定，情节特别严重，经人民法院生效司法判决，认定其有罪。 设“董事、监事、高级管理人员”职务。
中国证监会官网证券投资咨询机构名录（2023年7月）中，“北方资产管理股份有限公司” 仍挂牌，管辖地为北京。
涉案信托董事长被判20年徒刑
连续四届董事长落选
不难看出，本案受贿的吉林信托原党委书记、董事长正是该公司第二董事长高福波。 高福波自2007年6月起担任吉林信托董事长，2015年10月辞职，2018年12月被通知接受调查。
2021年5月，吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院依法公开公布高福波贪污案。 有期徒刑20年，并处罚金510万元，没收个人财产50万元，追缴违法所得。
法院查明，2010年至2012年，高福波利用吉林信托董事长职务便利，通过骗取押金、虚构拆除房屋等方式，非法侵占公共财产。 元。 2000年至2017年，高福波利用担任白山农村信用社董事长、吉林省协会副主任、吉林省信托董事长等职务，为有关单位和个人进行项目合作提供协助，融资、贷款等，索取或收受他人财产合计折合人民币7160万元以上。
据悉，近年来，吉林信托先后失去了四位董事长职务，分别是张兴波、高福波、李伟和泰格。 其中，张兴波于2007年6月被捕，因犯贪污罪、受贿罪，法院决定判处其缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。 李伟因受贿罪、滥用职权罪于2020年3月被判处有期徒刑五年，并处罚金人民币100万元。
今年5月，吉林省白城市中级人民法院以国有企业工作人员受贿罪、贪污罪、滥用职权罪，判处泰格有期徒刑14年，并处罚金330万元。
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