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上半年，科研报告业务罚款潮让研究院员工如履薄冰。
在更严格的监管下，证券研究所进一步强化了合规和质量控制的“栅栏”。 记者了解到，开元证券、国盛证券、东亚前海证券等券商通过不同渠道公开招聘研究院质量控制岗位。
某券商研究院院长表示，随着监管对研报业务的审慎性提出更高要求，公司也将加强质量控制和保证。 另一位券商研究院人士表示，质控岗位大部分是前台转型的研究员。 在严格监管的背景下，质检岗位工作压力不小，且人力有限。 公司长期有招聘质量控制岗位的需求。
监管趋严，科研院所质控招聘呈上升趋势
记者注意到，6月份至今，不断有券商研究院公开招聘质控岗位。 据记者不完全统计，开元证券、国盛证券、东亚前海证券、民生证券、华创证券、天风证券、德邦证券等通过不同渠道公开招聘研究院质量控制岗位。
据悉，研究院质量控制岗位主要负责建立健全科研业务质量控制机制； 开展各类研究报告发布前的质量控制和审核工作； 开展研究报告撰写和质量控制的宣传和培训； 监视器。
谈及质量控制岗位招聘，某证券研究所所长告诉记者，近年来，监管部门逐步加强了对研究所业务的监管，特别是今年，对研究所的质量提出了更高的要求。研究报告，注意研究报告的逻辑和数据是否严谨。 。
“我们质控岗位上已经有3人左右了，现在需要进一步加强质控力量。今年行业发的研究报告罚款这么多，我们需要加强对研究报告管理人员的培训。”未来。” 该研究所所长表示。
据不完全统计，今年上半年，监管机构在研究报告领域共对22家券商开出42张罚单。 当时研究所的一些高管和主任也难辞其咎。 这波“罚款潮”与证监会去年开展的“双随机”现场检查有关。 当时，监管机构覆盖了45家证券公司和300份研究报告。
监管发现，证券研究机构存在三个典型问题：一是部分公司内部控制制度没有按照法律法规的要求及时更新调整； 二是部分内部控制制度执行有效性不够。 私下发表证券分析意见。
例如，东亚前海证券被监管指出“研究报告质量控制和合规人员不够”、“研究报告质量和合规审查不严格”。
在往年监管调查中，监管部门也指出，部分券商研究报告质量控制与合规审查人员比例较低，研究报告质量控制与合规审查环节管理薄弱。和控制。 要求各证券公司研究部门配备足够的质量控制和合规审查人员，加强研究报告的质量控制。
在此背景下，如何狠抓质量控制，成为众多券商研究院正在努力解决的问题。
对专业能力和抗压能力要求高，部分券商开出月薪2.9万
质控岗位虽然是研究所的中后台，但其工作强度和能力要求也不容小觑。
根据上述券商研究院发布的招聘情况，行业普遍要求品控岗位具有硕士以上学历，法律、金融、财务、会计、管理类专业优先。
同时需要有相关工作经验，最好有分析师资格。 例如，民生证券研究所对质量控制岗位的招聘要求要求应聘者必须具有3年以上证券研究岗位工作经验或1年以上证券研究质量控制工作经历，并熟悉证券研究机构的相关规定和要求。证券研究所报告发布。 另一家券商则表示，希望拥有3年以上券商合规、法律岗位工作经验，并提到有应对监管和舆情风险经验者优先。
深圳一家证券研究所人士表示，质控岗既然可以审核研究报告，也就意味着要具备与研究人员同等的研究分析能力，可以看研究报告的逻辑是否成立。 。
记者注意到，上海一家小型券商研究所在招聘时，强调质控岗位需要具备优秀的研究分析逻辑能力； 对研究报告、财务分析、公司估值模型的撰写有较深刻的理解和专业判断能力，同时必须具备较强的职业敏感性、市场风险识别和危机管控能力。
一位中型券商研究院人士告诉记者，一些资深研究员因为年龄或者身体问题，选择转型到品控岗位。 该人士认为，随着监管更加严格，品管岗位的压力越来越大，工作性价比较低。 据悉，该所质控岗位长期人手不足，急需填补。
在不少科研院所的质控招聘中，“艰苦、压力”、“责任心强”、“认真细致”是频繁出现的关键词。
薪资方面，据猎聘网介绍，证券研究所质控岗位针对的是硕士以上学历、有1-3年工作经验的应聘者，月薪在1.5万-2.5万之间。 另一券商研究所给出的上述同等条件的月薪为1万到2万。 具有3-5年研究经验的硕士及以上候选人，月薪在19000-29000元之间。
研究所“谨言慎行”
在严格监管的背景下，证券研究机构从业人员的行为更加谨慎。
某证券公司研究部门负责人表示，更加注重证券公司研究报告的规范性和合规性，各研究部门需要根据实际情况撰写研究报告，提高研究合规性报告，并保证数据的全面性和意见的客观性，实现投资研究的质量。
另一位业内人士表示，比较大的变化是研究报告发布的整体节奏有所放缓，主要是需要经过严格的合规和质控审查。
“宏观政策或重大行业新闻出台后，我们会尽快解读，但发布速度不可能是行业内最快的。” 前述深圳证券研究所表示，质量控制要求比较严格。 北京某券商分析师表示，快速表达意见确实有助于分析师快速走红。 “监管机构可能担心这很容易引发哗众取宠的观点，不够专业、不够审慎。”
此外，另一个变化是，不少券商研究机构对分析师公开演讲或私下证券分析意见进行了严格限制。
多家券商研究机构均提到，目前监管严格监管分析师对外发声的行为，相关言论需要有相应的研究报告和证据，否则不仅会存在监管风险，还会给公司带来损失。也会对相关行为进行内部处罚。
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