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本文作者|Amy姐的跨境金融圈
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不签代名人协议能拿回BVI公司的股权吗？
这个案例告诉你：差点回不去了！
从你我到剑拔弩张，
背后是一场巨大的7亿“BVI公司持股”之争。
▲图：审判
这是一个非常典型的案例，甚至可以说是非常普遍的情况，
一方面是富有的企业家，为了避免某些问题，他们必须找人代持股份。
一边是他信赖的专业律师，多年的好朋友和好伙伴，愿意代为持有，
当巨额财富加身，私欲上位时，
被提名人想用狸猫换太子挪用资产，
更有什者，他凭借“职业律师”的职业优势，在东加勒比上诉法院打赢官司，“合法”占有资产。
找人代持却冒着资产流失的风险，怎么回事？
富有的企业家做错了什么？ 你是如何翻案的？
今天我们来看一下这个案子的经过，希望能给正在找人代持的股东们一些提示。
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过程
1991年，苏联解体的那一年，
（为简单起见，以下简称 Regal）创立了 （），
截至 2005 年，Prie 家族拥有 44% 的股份。
▲图： 的虎纹客机
这是俄罗斯第一家私人航空公司，
航空公司蓬勃发展，到2009年已成为俄罗斯第二大航空公司，客运量仅次于和S7航空公司的第三大航空公司。
为了加强对 的控制，
2005年底左右，富豪计划收购另一股东手中19.99%的股份。
他将收购的想法告诉了自己多年的朋友兼合伙人，一位俄罗斯律师，时任安德律所高级合伙人林可夫（以下简称林律师）。
代理出现
当时，林律师告诉富豪：
1、若收购后其持股比例超过50%，则根据俄罗斯法律，其有义务买断全航向其他股东发行的剩余股份；
2、如果你不想买断，有钱人可以找人代持，林律师本人和林女士愿意做持有人。
林女士当时是林律师所在律师事务所的合伙人，后与林律师结婚，以下简称妻子。
富豪采纳了心腹律师林的建议，
2005年12月14日，一家BVI公司SSC成立，目的是收购 19.99%的股份。 林律师夫妇为名义股东，各持股50%，为SSC唯一董事。 .
在Regal的安排下，SSC于2006年3月31日收购并持有 19.99%的股份。
▲图：新成立的SSC收购 19.99%股份
没有永远的朋友，
2013年初，瑞奇与林律师闹翻。
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法院判决富人败诉，
SSC诉讼中的股份是林律师的，为什么？
只剩下纠缠不清的利益，
反目成仇的林律师欲私下接手SSC（即 约19.99%的股份）。
为了夺回自己的权利，
与鲁南药业昭龙&金杜王建平案类似，里奇也在东加勒比最高法院起诉林律师，要求归还其代持的SSC股份。
基于事实，东加勒比地区最高法院——高等法院作出了有利于 Regal 的裁决。
但紧接着，就发生了戏剧性的逆转！
2015年，林律师上诉至东加勒比最高法院-上诉法院，
直到2018年，上诉法院最终裁定原判错误，股份应归林律师所有。
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林律师反驳
林律师不愧是律师。
你为什么能赢？
我们先看看林律师对Regal提交的一些基本证据的反驳：
一、设立SSC的缘由
付豪认为，林律师夫妇只是他的提名人，SSC是按照他的指示并为他谋利而成立的，SSC的股份由他实益拥有。 当时，林律师被他派往BVI设立SSC公司，他支付了林律师夫妇前往BVI的旅费。
林律师否认他们与富人之间有任何代理人协议，并表示他没有得到妻子的授权代表她行使任何代理协议。 他否认SSC公司是按照富人的指示设立的。 他说，他和他的妻子是SSC公司的实益拥有人。 当时，他和妻子正在英属维尔京群岛度假，刚接到里奇的电话，问他是否有兴趣以大幅折扣收购全航航空的股权。 虽然他不知道股票的价格和数量，但他对这笔交易非常感兴趣。 兴趣，于是成立SSC公司。 根据SSC的授权委托书和2006年1月3日的董事会决议，Regal的职责只是代表SSC谈判收购 19.99%的股权。
2、设立、收购的实际出资人
这位富豪认为，在2006年至2013年期间，他每月支付给林夫人4000欧元，这些年共支付了28.4万欧元。 付款说明。 事实上，SSC的注册费和收购股份的费用，已经在他不时支付给林律师夫妇的现金中得到补偿。
林律师反驳说，他和妻子自费成立了SSC（1000美元），他还出资55000美元收购了的股份。 富人没有理由和证据证明自己承担了这些费用。
3. 股份收购的一些基本情况
富豪认为收购SSC是他和另一位股东（对方）谈判的结果，价格很低，收购SSC是为了实现自己的利益。 而在收购之后，SSC所持有的 股份的交易，实际上也是在他的指示下进行的。 他列举了从 2006 年 3 月到 2013 年的几笔交易，其中包括以非常低的价格出售给他的一名员工，作为对这名员工的帮助，以及以 20,000 美元的价格将 1% 的股份出售给一家附属公司，该附属公司随后以超过 500 万美元以美元出售（可见 当时的估值至少在 5 亿美元+）。 在这个过程中，林律师只是按照他的吩咐去做。
林律师说付豪只是个谈判者。 付豪之所以给他们提供以优惠价格收购全航股份的机会，是因为他在2003/04年度的一起非常重要的官司中为全航提供了法律服务。 这不是获得报酬，而是奖励。 更重要的是，他表示富人无法证明他曾经拥有全航19.99%股权的实益拥有权。 如果富人从来没有拥有19.99%的股权，他怎么去争取这个利益？ 这19.99%从来都不是他的，那么他创建SSC公司的唯一目的/意图就不复存在了。
4. SSC相关文件原件及一份重要信托契约
据付豪介绍，在SSC公司成立后的几天内，林律师就将SSC公司最重要的文件（包括公司注册证书、公司章程大纲、12月15日的授权书、 2005年，公司印章和股票证书正本——证书上所列股东为林律师夫妇），以及2005年12月28日签署的信托契约（以富豪为受托人，空白受益人填写），全部交付给富豪。 这一切都说明，林律师是他的代理人，富豪本人才是实际受益人。
林律师承认自己签署了信托契约，但表示设立SSC股份的信托无效。 信托的目的是让富人在授权书到期后继续为SSC公司服务三年。 他说，根据俄罗斯法律，这是必要的。 他表示，SSC公司的文件原件提供给富人只是出于同样的目的，也是为了将其翻译成俄文并进行公证。 他说，SSC公司不是无记名股票，因此拥有股票（例如原始文件）并不赋予任何相关权利。
当时身为律师的林律师想方设法诡辩，不想打赢官司。
上诉法院裁定，SSC 的股份属于 Lim，而非 Regal。
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上诉法庭作出决定的理由
林律师被判胜诉，因为上诉法院认为，
代理人协议至关重要，但富豪并未与林律师签署代理人协议，也无法证明他与林律师之间存在口头协议。
上诉法院表示，本案与全航航空股份无关。 该案件基于与 SSC 股份相关的代理人协议。 和位置。
此外，林律师为SSC的成立以及SSC购买 19.99%的股份支付了费用，富人无法证明他承担了这些费用。 如果富人不能证明他为收购付出了代价，那么任何后续事项都不能构成代名人协议存在的基础。
至于这份重要的委托合同，当时里奇和林律师都没有签字，部分内容空白。 基于信托契约的上诉理由被撤销。
此外，上诉法院认可了林律师关于富豪无法证明其曾拥有全洋航空19.99%实益拥有权的说法。 如果富豪从来没有拥有这19.99%的股权，他又怎么可能去争取这个权益呢？ 这19.99%从来都不是他的，那么他创建SSC公司的唯一目的/意图就不复存在了。 这个结论。
富豪败诉了。
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富豪再次起诉
他当然拒绝了。
2019年，富豪向枢密院司法委员会上诉，
2021年6月，迟来的正义终于降临。 枢密院委员会决定恢复东加勒比最高法院-高等法院原有秩序，即SSC股份属于富人所有，林律师应归还其持有的SSC股份。
枢密院司法委员会认为
1. Regal的整个案子都是基于一个信托指控，即林律师为其设立SSC公司的委托。
委员会认为，法官不应根据是否存在代理人协议或口头协议来确定SSC公司股份的归属，而应根据适用的信托原则。 因此，本案的问题不在于是否有约定，而在于能否认定富人设立SSC公司是否有意以其股份设立信托。
既不需要书面信托文书也不需要任何正式语言来确定创建信托的意图。 Regal找人持有 的股份。 林律师以信托方式为Regal持有SSC股份。 委员会批准了 Regal 创建信托的意向。
2. 此外，委员会不同意法官的分析，即SSC收购 时Regal并非拥有19.99%的股份。
委员会发现，SSC 是在 Lim 打算为 Regal Trust 持有其股份的情况下成立的，但这并不意味着 Lim 必须首先发现 Regal 拥有相关股份。 事实上，Regal 完全控制了收购 0.99% 股份的过程，他有能力将收购这些股份的机会传递给自己或他选择的任何收购工具。
基于此，委员会决定恢复原东加勒比最高法院-高等法院关于SSC股份属于富人所有的命令。
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综上所述
一波三折，好在正义迟到但没有缺席。
不管“职业律师”林律师多么老练，
最终，法官选择摒弃表面看本质，不关注是否有约定，只关注是否有建立信托关系的意图。
这给正在寻找代表他们持有的人的股东打了一针强心剂。
同时也给大家一个大大的警告：
总之，不能轻信人情，而是用法律和协议来约束对方。
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