编辑：佚名 来源：财经新闻网
来源：用益观察
立案调查冲击波：招商证券IPO项目中止数量升至17家
8月22日晚，申报科创板IPO的浙江艾罗网络能源技术、成都锐成芯微科技被中止审核，两家公司的保荐机构均为招商证券。截至目前，因被立案调查，招商证券被中止的在审IPO数量已上升至17家。
8月19日，深交所网站显示，招商证券15家在审IPO项目，审核状态被变更为中止，日期为8月19日。
招商证券8月12日公告称，因其2014 年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，中国证监会决定对公司立案。
而此前的8月9日，深圳证监局对招商证券投行业务中存在的问题下发了警示函。
深圳证监局网站公布行政监管措施决定书显示，决定对招商证券出具警示函。
深圳证监局表示，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在以下问题：
一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。
二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。
三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。
去年来多家券商因投行违规被立案
近年来，证监会经常提及，全面落实对资本市场违法违规行为“零容忍”要求，压实中介机构“看门人”责任，督促中介机构履职尽责，保护投资者合法权益。 当然，这从去年来多家券商因投行业务违规被立案调查就可见一斑，同时，这也为证券市场的中介机构不尽职履责实实在在敲响了警钟。
2021年9月，国海证券、粤开证券均因在山东胜通集团股份有限公司发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责，分别被中国证监会立案。
2022年1月，中德证券因在乐视网信息技术（北京）股份有限公司2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，被中国证监会立案。
2022年7月，江海证券因在担任欧比特发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问时涉嫌未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案。
许峰律师表示，对中介机构的监管具有杠杆效应，监管一家中介机构等于监管几十几百家上市公司，相信未来对中介机构的监管会越来越严格。
来源：上 证 报、每 经 网、乐 居 财 经等
责任编辑：张靖笛
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