中国经济网北京3月3日讯近日，全国中小企业股份转让系统网站公布了《关于对中山
证券有限责任公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》及《关于对北京海润天睿律师事务所及相关责任主体采取自律监管措施的决定》。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 经查明，中山
证券有限责任公司(以下简称“中山
证券”)存在以下违规事实：作为东莞市凯昶德电子科技股份有限公司(以下简称“凯德科技”)的推荐挂牌主办券商，中山
证券在公开披露的《东莞市凯昶德电子科技股份有限公司、中山
证券有限责任公司关于东莞市凯昶德电子科技股份有限公司
股票在全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件反馈意见的回复报告》中发表的意见不真实、不准确，存在未勤勉尽责的情形，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.7条的规定。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 中山
证券推荐凯德科技挂牌项目小组负责人何黎辉、项目小组法律事项调查人员何庆桥未能勤勉尽责，对中山
证券的上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第1.7条的规定。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第6.1条的规定，全国股转公司监管执行部作出如下决定：对中山
证券采取出具警示函的自律监管措施。对何黎辉、何庆桥采取出具警示函的自律监管措施。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 此外，北京海润天睿律师事务所(以下简称“海润天睿律所”，原北京市海润律师事务所)存在以下违规事实：作为推荐凯德科技挂牌的律师事务所，海润天睿律所(原北京市海润律师事务所)在公开披露的《北京市海润律师事务所关于东莞市凯昶德电子科技股份有限公司
股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书》中发表的意见不真实、不准确，存在未勤勉尽责的情形，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.7条的规定。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 项目经办律师吴团结、姚方方未能勤勉尽责，对海润天睿律所的上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第1.7条的规定。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第6.1条的规定，全国股转公司监管执行部作出如下决定：对海润天睿律所采取出具警示函的自律监管措施。对吴团结、姚方方采取出具警示函的自律监管措施。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.7条:主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他
证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条:全国股份转让系统公司可以对本业务规则1.4条规定的监管对象采取下列自律监管措施：
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 (一)要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、
证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 (二)要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 (三)约见谈话；
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 (四)要求提交书面承诺；
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 (五)出具警示函；
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 (六)责令改正；
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 (七)暂不受理相关主办券商、
证券服务机构或其相关人员出具的文件；
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 (八)暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的
股票限售；
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 (九)限制
证券账户交易；
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 (十)向中国证监会报告有关违法违规行为；
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 (十一)其他自律监管措施。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 以下为原文：
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 关于对中山
证券有限责任公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 当事人：
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 中山
证券有限责任公司(以下简称“中山
证券”)，注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 何黎辉，中山
证券推荐东莞市凯昶德电子科技股份有限公司挂牌项目小组负责人。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 何庆桥，中山
证券推荐东莞市凯昶德电子科技股份有限公司挂牌项目小组法律事项调查人员。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 经查明，中山
证券存在以下违规事实：
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 作为东莞市凯昶德电子科技股份有限公司的推荐挂牌主办券商，中山
证券在公开披露的《东莞市凯昶德电子科技股份有限公司、中山
证券有限责任公司关于东莞市凯昶德电子科技股份有限公司
股票在全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件反馈意见的回复报告》中发表的意见不真实、不准确，存在未勤勉尽责的情形，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.7条的规定。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 中山
证券推荐东莞市凯昶德电子科技股份有限公司挂牌项目小组负责人何黎辉、项目小组法律事项调查人员何庆桥未能勤勉尽责，对中山
证券的上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第1.7条的规定。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第6.1条的规定，我司作出如下决定：
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 对中山
证券采取出具警示函的自律监管措施。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 对何黎辉、何庆桥采取出具警示函的自律监管措施。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 特此提出警示如下：
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 作为推荐挂牌主办券商和项目组成员，你方应当按照《业务规则》的规定，勤勉尽责，诚实守信，保证所发表意见的真实、准确、完整。特此告诫你方充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 对于上述惩戒，我司将记入
证券期货市场诚信档案。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 全国股转公司监管执行部
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 2022年2月24日
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 关于对北京海润天睿律师事务所及相关责任主体采取自律监管措施的决定
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 当事人：
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 北京海润天睿律师事务所(以下简称“海润天睿律所”)，住所地：北京市朝阳区建外大街甲14号广播大厦9层、10层、13层、17层。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 吴团结，时任北京市海润律师事务所推荐东莞市凯昶德电子科技股份有限公司(以下简称“凯德科技”)挂牌项目经办律师。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 姚方方，时任北京市海润律师事务所推荐凯德科技挂牌项目经办律师。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 经查明，海润天睿律所(原北京市海润律师事务所)存在以下违规事实：
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 作为推荐凯德科技挂牌的律师事务所，海润天睿律所(原北京市海润律师事务所)在公开披露的《北京市海润律师事务所关于东莞市凯昶德电子科技股份有限公司
股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书》中发表的意见不真实、不准确，存在未勤勉尽责的情形，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第1.7条的规定。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 项目经办律师吴团结、姚方方未能勤勉尽责，对海润天睿律所的上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第1.7条的规定。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第6.1条的规定，我司作出如下决定：
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 对海润天睿律所采取出具警示函的自律监管措施。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 对吴团结、姚方方采取出具警示函的自律监管措施。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 特此提出警示如下：
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 作为律师事务所和项目经办律师，你方应当按照《业务规则》的规定，勤勉尽责，诚实守信，保证所发表意见的真实、准确、完整。特此告诫你方充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 对于上述惩戒，我司将记入
证券期货市场诚信档案。
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 全国股转公司监管执行部
zfu财经新闻网zfu财经新闻网 2022年2月24日
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